下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

admin2022-03-23 35

问题下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

选项 A、由证监会责令改正
B、拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C、拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分
D、情节严重的，由证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

答案A

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

证券登记结算制度实行证券()。

关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融期权Ⅱ．结构化金融衍生工具Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约

金融衍生工具按交易场所可以分为()。Ⅰ．交易所交易的衍生工具Ⅱ．OTC交易的衍生工具Ⅲ．独立衍生工具Ⅳ．嵌入式衍生工具

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的()。Ⅰ．高于涨幅限制价格Ⅱ．高于跌幅限制价格Ⅲ．低于涨幅限制价格Ⅳ．低于跌幅限制价格

以下各项中属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

在装配图中标注()反映机器或部件的性能、规格、安装情况，部件或零件间的相对位置，配合要求等。

人体缺铁时，最早表现的是()。

患者，女，30岁。腰麻下行卵巢囊肿剥除术，注药5分钟后，阻滞平面较高，脉搏由78次/分降至55次/分。心动过缓的原因是

甲乙丙三人共同实施故意杀人，一审法院判处甲死刑立即执行、乙无期徒刑、丙有期徒刑10年。丙以量刑过重为由上诉，甲和乙未上诉，检察院未抗诉。关于本案的第二审程序，下列哪一选项是正确的?(2014年卷二38题，单选)

甲行政机关和乙行政机关以共同名义作出了某具体行政行为，相对人不服，拟申请行政复议。根据行政复议法律制度的规定，下列有关被申请人的确定，说法正确的是()。

1999年10月15日，A公司与B公司签订了一份买卖合同。该合同约定：(1)由A公司向B公司购买甲货物，合同标的总额为150万元，违约金为报酬总额的10％。(2)B公司应在2000年3月1日前交付60％的货物，在2000年5月31日前交付其

【2017年】企业以经营租赁方式租入房屋的改良支出应确认为长期待摊费用。()

去年出口总额是进口总额的()倍进出口差额最大的绝对值比最小的绝对值多()百万美元。

"Sloganeering"didnotoriginateinthe1960s.Thetermhasarichhistory.ItoriginatedfromtheGaelicwordslaughgharim,wh

Muchoftheworldshouldgoonadietin2014.Morethanathirdofadults【C1】wereestimatedtobe【C2】orobesein20

下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

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证券一般从业资格

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

证券登记结算制度实行证券()。

关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融期权Ⅱ．结构化金融衍生工具Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约

金融衍生工具按交易场所可以分为()。Ⅰ．交易所交易的衍生工具Ⅱ．OTC交易的衍生工具Ⅲ．独立衍生工具Ⅳ．嵌入式衍生工具

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的()。Ⅰ．高于涨幅限制价格Ⅱ．高于跌幅限制价格Ⅲ．低于涨幅限制价格Ⅳ．低于跌幅限制价格

以下各项中属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

在装配图中标注()反映机器或部件的性能、规格、安装情况，部件或零件间的相对位置，配合要求等。

人体缺铁时，最早表现的是()。

患者，女，30岁。腰麻下行卵巢囊肿剥除术，注药5分钟后，阻滞平面较高，脉搏由78次/分降至55次/分。心动过缓的原因是

甲乙丙三人共同实施故意杀人，一审法院判处甲死刑立即执行、乙无期徒刑、丙有期徒刑10年。丙以量刑过重为由上诉，甲和乙未上诉，检察院未抗诉。关于本案的第二审程序，下列哪一选项是正确的?(2014年卷二38题，单选)

甲行政机关和乙行政机关以共同名义作出了某具体行政行为，相对人不服，拟申请行政复议。根据行政复议法律制度的规定，下列有关被申请人的确定，说法正确的是()。

1999年10月15日，A公司与B公司签订了一份买卖合同。该合同约定：(1)由A公司向B公司购买甲货物，合同标的总额为150万元，违约金为报酬总额的10％。(2)B公司应在2000年3月1日前交付60％的货物，在2000年5月31日前交付其

【2017年】企业以经营租赁方式租入房屋的改良支出应确认为长期待摊费用。()

去年出口总额是进口总额的()倍进出口差额最大的绝对值比最小的绝对值多()百万美元。

"Sloganeering"didnotoriginateinthe1960s.Thetermhasarichhistory.ItoriginatedfromtheGaelicwordslaughgharim,wh

Muchoftheworldshouldgoonadietin2014.Morethanathirdofadults【C1】______wereestimatedtobe【C2】______orobesein20

Muchoftheworldshouldgoonadietin2014.Morethanathirdofadults【C1】wereestimatedtobe【C2】orobesein20