银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

admin2022-02-14 70

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50万元以下罚款

答案A,C,D

解析《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的社区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的懂事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：①未按照规定履行客户身份识别义务的；②未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；③未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；④与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；⑤违反保密规定，泄露有关信息的；⑥拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；⑦拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/85AM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

2006年4月26日，()开业，成为城市商业银行第一家跨省区设立的分支机构。

下列关于宏观经济发展目标的说法，正确的是()。

一张信用证的受益人要求原证的通知行或其他银行以原证为基础，另开一张内容相似的新信用证称为()。

中国反洗钱监测分析中心的职责不包括()。

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以()。(2010年上半年)

对于不同类别的银行，银监会的干预措施说法错误的是()。

同一动产抵押权与留置权并存时，抵押权人优先于留置权人受偿。()

大学毕业生甲向当地的工商行政管理机关申请设立专门提供中介咨询服务的个人独资企业。根据以下假设的情况分别回答问题。甲在申请设立企业的申请书中，应当载明以下哪些事项：()

环境与资源保护法基本原则中被视为“黄金规则”的是【】

下列关于现代人力资源所提出的新理念，表述不正确的是【】

1976年经济合作与发展组织国家对出口信贷条件予以适当限制以减少竞争达成的政府间协议是()

休克早期发生的少尿是由于

现场处置方案中事故特征主要包括()。

张某将自己的自行车出租给李某，租期1个月，在租期未满时，又将该自行车出售给王某，于是张某通知李某，在租期期满的时候将自行车交付给王某。张某和王某之间对自行车的交付方式为()。

王老师由于住房分配和职称评定问题对校领导有意见，总觉得校领导故意针对他，因此他课上总是带着情绪。关于王老师的行为，下列说法错误的是()。

供求规律是市场经济运行规律中最主要的规律。()

1882年，CBOT、准许()，大大增强了期货市场的流动性。