银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

admin2022-02-14 31

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50万元以下罚款

答案A,C,D

解析《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的社区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的懂事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：①未按照规定履行客户身份识别义务的；②未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；③未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；④与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；⑤违反保密规定，泄露有关信息的；⑥拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；⑦拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

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下列关于票据的说法不正确的是()。

根据修订后的《中国人民银行法》，下列选项中不属于中国人民银行的职责的是()。

某人投资某债券。买入价格为100元，一年后卖出价格为110元，其间获得利息收入10元，则该投资的持有期收益率为()。

下列不属于商业银行公司贷款中房地产贷款的是()。

对于不同类别的银行，银监会的干预措施说法错误的是()。

下列关于商业银行贷款业务的说法中，正确的是()。

下列关于企业集团财务公司说法错误的是()。

同一动产抵押权与留置权并存时，抵押权人优先于留置权人受偿。()

Everyoneseemstobeinfavorofprogress.But"progress"isafunnyword.Itdoesn’tnecessarilymeanthatsomethinghasbecom

在国际货物买卖合同中，在货物的风险转移至买方之后，卖方对货物与合同不符概不承担责任。()

(　　)是基金管理公司最核心的一项业务。

法院受理破产申请后，首先应做的一项工作是()。

某公司刚刚发放的每股股利为0．53元／股，股票市价目前为16．2元／股，若股东要求的收益率为10％，在其他因素不变的情况下，公司成长率至少要达到()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

设二维随机变量(X1，X2)的概率密度函数为f(x1，x2)，则随机变量(y1，y2)(其中Y1的概率密度函数f1(y1，y2)等于()

Creatingsomuchconfusion,Masonrealizedhehadbettermake______whathewastryingtotelltheaudience.

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

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下列关于票据的说法不正确的是()。

根据修订后的《中国人民银行法》，下列选项中不属于中国人民银行的职责的是()。

某人投资某债券。买入价格为100元，一年后卖出价格为110元，其间获得利息收入10元，则该投资的持有期收益率为()。

下列不属于商业银行公司贷款中房地产贷款的是()。

对于不同类别的银行，银监会的干预措施说法错误的是()。

下列关于商业银行贷款业务的说法中，正确的是()。

下列关于企业集团财务公司说法错误的是()。

同一动产抵押权与留置权并存时，抵押权人优先于留置权人受偿。()

Everyoneseemstobeinfavorofprogress.But"progress"isafunnyword.Itdoesn’tnecessarilymeanthatsomethinghasbecom

在国际货物买卖合同中，在货物的风险转移至买方之后，卖方对货物与合同不符概不承担责任。()

( )是基金管理公司最核心的一项业务。

法院受理破产申请后，首先应做的一项工作是()。

某公司刚刚发放的每股股利为0．53元／股，股票市价目前为16．2元／股，若股东要求的收益率为10％，在其他因素不变的情况下，公司成长率至少要达到()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

设二维随机变量(X1，X2)的概率密度函数为f(x1，x2)，则随机变量(y1，y2)(其中Y1的概率密度函数f1(y1，y2)等于()

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(　　)是基金管理公司最核心的一项业务。