首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范( )作出说明。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范( )作出说明。
admin
2022-04-22
29
问题
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范( )作出说明。
选项
A、舞弊行为
B、利益冲突
C、独立审计
D、市场风险
答案
B
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第29条规定,期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/87bg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。()
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,()。
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
下列关于中国证监会的表述中正确的有()。
期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司应承担的赔偿额()。
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。
某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。
期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由()制定。
营业部履行部分风险控制职责的,期货公司应当间接管理营业部的风险管理人员。()
随机试题
ForanincreasingnumberofstudentsatAmericanuniversities,oldissuddenlyin.Thereasonisobvious;thegrayingofAmerica
属肾上腺素能的受体是
女,29岁,咳嗽、黄痰,黏稠伴高热(体温39℃),周身不适2天,曾肌注氟美松及抗感冒剂,热退,第4天右胸吸气性疼痛,体温升至39.5℃,顿咳,痰有异味,X线胸片:右下肺高密度片状影接诊后首选哪类药
急性肾小球肾炎每日钠盐的摄入量为()
情景描述:某商业中心地上4层,建筑高度为20m,耐火等级为一级,每层层高均为5m,每层建筑面积均为5000m2。该商业中心按有关国家工程建设消防技术标准配置了自动喷水灭火系统、火灾自动报警系统等消防设施及器材,一歌舞厅位于该商业中心的地上四层,建筑面积为2
江某是宏海经贸公司的法定代表人。2012年6月至2014年1月,江某通过王某以2万元价格从外地某公司购买增值税专用发票75份,涉及税款将近160万元,并已全部抵扣。2013年6月至2015年2月,在没有货物交易的情况下,江某以宏海经贸公司名义向7家公司开具
要给案主一种有效的回馈,应该遵循()原则。
党的十八大报告强调中国特色社会主义是由()构成的。
1956年,毛泽东发表了著名的《论十大关系》报告,着重论述了走中国工业化道路问题。当时所讲的工业化道路问题,主要是指()
Crimehasitsowncycles,amagazinereportedsomeyearsago.Police【B1】______thatwerestudiedforfiveyearsfromover2,400
最新回复
(
0
)