按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（），

admin2013-07-02 77

问题按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（），

选项 A、遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务
B、积极配合监管人员的现场检查
C、了解客户账户开立、资金调拨的用途
D、及时按所在机构的要求，报告大额交易和可疑交易
E、对执法机关的要求尽量满足，对暂不能解决的需求，应耐心说明情况

答案A，D

解析本题中的错误选项都是把其他准则中的内容插在正确选项中，应该注意识别。B项反洗钱不涉及到现场检查；C项客户资金调拨的用途没有必要告诉银行职员；E项跟反洗钱没什么关系。

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初级银行业专业人员职业资格

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按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（），

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在市场风险管理过程中，由于利率、汇率等市场价格因素的频繁波动，()一般不具有实质性意义。

()实施市场风险管理的目标是通过将市场风险控制在商业银行可以承受的合理范围内，实现经风险调整的收益率最大化。

风险与收益是相互影响、相互作用的，一般遵循低风险高收益的基本规律。()

通过加强内部管理能够有效防范操作风险，但并非所有的操作风险事件都能够被制止和控制。()

记入交易账簿头寸的交易目的可以随意更改。()

在商业银行信用风险内部评级法中，信用等级为AAA级的企业违约概率为零。()

下列关于商业银行客户评级和债项评级的表述，正确的有()。

()是指由于银行操作上的错误，违反有关法规，资产质量低下，不能支付到期债务，不能向公众提供高质量的金融服务以及管理不善等。从而使银行在声誉上可能造成的不良影响。

使用现金流分析中，当商业银行的资金来源大于资金使用时，表明()。

坡度介于_______之间的地形排水良好，而且具有起伏感。

定期督导

Henrylookedverymuch______whenhewascaughtcheatingintheexam.

Itistruethattheallegedpowerofdreamstopredictfutureeventsstillremainsunproved.

抗休克最基本最首要的措施是

依法律规定，下列不得为保证人的选项有哪些?()

下列应该认定为赌博罪的有：

及时购买补充适用的规定、规程等行业标准的行为，属于职业健康安全管理体系运行中的()活动。

建设工程项目管理的内涵是自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的（）得以实现。

2012年沿海省(自治区、直辖市)确权海域面积从高到低排序错误的一项是()。

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（ ），

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在市场风险管理过程中，由于利率、汇率等市场价格因素的频繁波动，()一般不具有实质性意义。

()实施市场风险管理的目标是通过将市场风险控制在商业银行可以承受的合理范围内，实现经风险调整的收益率最大化。

风险与收益是相互影响、相互作用的，一般遵循低风险高收益的基本规律。()

通过加强内部管理能够有效防范操作风险，但并非所有的操作风险事件都能够被制止和控制。()

记入交易账簿头寸的交易目的可以随意更改。()

在商业银行信用风险内部评级法中，信用等级为AAA级的企业违约概率为零。()

下列关于商业银行客户评级和债项评级的表述，正确的有()。

()是指由于银行操作上的错误，违反有关法规，资产质量低下，不能支付到期债务，不能向公众提供高质量的金融服务以及管理不善等。从而使银行在声誉上可能造成的不良影响。

使用现金流分析中，当商业银行的资金来源大于资金使用时，表明()。

坡度介于_______之间的地形排水良好，而且具有起伏感。

定期督导

Henrylookedverymuch______whenhewascaughtcheatingintheexam.

Itistruethattheallegedpowerofdreamstopredictfutureeventsstillremainsunproved.

抗休克最基本最首要的措施是

依法律规定，下列不得为保证人的选项有哪些?()

下列应该认定为赌博罪的有：

及时购买补充适用的规定、规程等行业标准的行为，属于职业健康安全管理体系运行中的()活动。

建设工程项目管理的内涵是自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的（）得以实现。

2012年沿海省(自治区、直辖市)确权海域面积从高到低排序错误的一项是()。

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（），