关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

admin2014-05-18 64

问题关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

选项 A、证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B、证券公司自愿加入证券业协会
C、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

答案B

解析证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。

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关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由()电脑系统自动产生一条反向成交记录。

证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过()，但按中国证监会另有规定的除外。

证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()

经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的()关系。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

托管业务准人条件之一是，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。()

()收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。

常用于定性或者定量检测氨基酸存在的试剂是

某三甲医院2009年6月共收治住院患者2500人，其中有200人新发医院感染，同期共有375人存在医院感染。经过感染监测实查，发现6月份漏报新发感染人数50人，实际医院感染发生率为

男性，30岁。因上腹隐痛1周，1天内排柏油样黑便5次就诊。胃镜示十二指肠球部溃疡并出血。以下处理哪项不正确

A．利多卡因B．胺碘酮C．美西律D．维拉帕米E．莫雷西嗪心肌炎后室性期前收缩，3～6次／分。应先选用

脑出血的预后与哪种因素有关

业主工程师是指经过竞争性选聘或直接受项目业主的委托，为其提供工程咨询服务的()。

操作风险管理的第一道防线是()。

企业通过识别、建立、保持和加强与顾客和其他利益相关者的关系，履行承诺和实现交换，使各方互惠互利，实现各自目标，这种营销观念是()。

根据我国的营业税改征增值税试点方案，以下情形属于在我国境内提供增值税应税服务的有()。

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关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由()电脑系统自动产生一条反向成交记录。

证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过()，但按中国证监会另有规定的除外。

证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()

经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的()关系。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

托管业务准人条件之一是，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。()

()收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。

常用于定性或者定量检测氨基酸存在的试剂是

某三甲医院2009年6月共收治住院患者2500人，其中有200人新发医院感染，同期共有375人存在医院感染。经过感染监测实查，发现6月份漏报新发感染人数50人，实际医院感染发生率为

男性，30岁。因上腹隐痛1周，1天内排柏油样黑便5次就诊。胃镜示十二指肠球部溃疡并出血。以下处理哪项不正确

A．利多卡因B．胺碘酮C．美西律D．维拉帕米E．莫雷西嗪心肌炎后室性期前收缩，3～6次／分。应先选用

脑出血的预后与哪种因素有关

业主工程师是指经过竞争性选聘或直接受项目业主的委托，为其提供工程咨询服务的()。

操作风险管理的第一道防线是()。

企业通过识别、建立、保持和加强与顾客和其他利益相关者的关系，履行承诺和实现交换，使各方互惠互利，实现各自目标，这种营销观念是()。

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