按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。

admin2020-02-11 68

问题按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。

选项 A、合规风险
B、管理风险
C、技术风险
D、信息风险

答案D

解析证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中冈种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同．经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Lug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。Ⅰ．不可赎回优先股Ⅱ．可转换优先股Ⅲ．可赎回优先股Ⅳ．不可转换优先股
可转换债券具有()特征。Ⅰ．市场容量大，筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征
普通股票股东能否分到红利以及分到多少，主要取决于()。
非系统风险包括()。Ⅰ．信用风险Ⅱ．财务风险Ⅲ．经营风险Ⅳ．市场风险
具备交易所国债承购包销团资格的()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。Ⅰ．证券公司Ⅱ．信托投资公司Ⅲ．保险公司Ⅳ．商业银行
()认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。
()是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
普通股股东的权利包括()。Ⅰ．出席股东大会，参与公司重大决策Ⅱ．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询Ⅲ．在股份公司解散清
证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

随机试题

Youmustbeverycarefulwhenawomanasksyouhowshelooksbecauseyouwillnevercomeupwitharightanswer.Theproblemis
目前在我国，肺癌的发病率和死亡率居城市恶性肿瘤的
感染性心内膜炎需行人工瓣膜置换术的适应证是()
大理石主要矿物成分是：[1999年第018题]
2011年1月21日，甲公司应收乙公司的一笔货款500万元到期，由于乙公司发生财务困难，该笔贷款预计短期内无法收回。该公司已为该项债权计提坏账准备100万元。当日，甲公司就该债权与乙公司进行协商。下列协商方案中，属于甲公司债务重组的有()。
甲、乙、丙、丁共同设立A有限责任公司，丙拟提起解散公司诉讼。根据公司法律制度的规定，丙拟提出的下列理由中，人民法院应予受理的是()。
以下关于幼儿有意注意发展的表述，不正确的是()。
孟子说：“徵于色，发于声，而后喻。”这是在强调教师的（）
InhiscomicstripDilbert,ScottAdams______Theword"ordeal"inParagraph3probablyrefersto______
A.AsHSBCDataProcessing(Shanghai)Limitedcontinuestogrow,weinvitepeoplewhoexcelinachallenginganddynamicwork

最新回复(0)

按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。Ⅰ．不可赎回优先股Ⅱ．可转换优先股Ⅲ．可赎回优先股Ⅳ．不可转换优先股

可转换债券具有()特征。Ⅰ．市场容量大，筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征

普通股票股东能否分到红利以及分到多少，主要取决于()。

非系统风险包括()。Ⅰ．信用风险Ⅱ．财务风险Ⅲ．经营风险Ⅳ．市场风险

具备交易所国债承购包销团资格的()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。Ⅰ．证券公司Ⅱ．信托投资公司Ⅲ．保险公司Ⅳ．商业银行

()认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。

()是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

Youmustbeverycarefulwhenawomanasksyouhowshelooksbecauseyouwillnevercomeupwitharightanswer.Theproblemis

目前在我国，肺癌的发病率和死亡率居城市恶性肿瘤的

感染性心内膜炎需行人工瓣膜置换术的适应证是()

大理石主要矿物成分是：[1999年第018题]

甲、乙、丙、丁共同设立A有限责任公司，丙拟提起解散公司诉讼。根据公司法律制度的规定，丙拟提出的下列理由中，人民法院应予受理的是()。

以下关于幼儿有意注意发展的表述，不正确的是()。

孟子说：“徵于色，发于声，而后喻。”这是在强调教师的（）

InhiscomicstripDilbert,ScottAdams______Theword"ordeal"inParagraph3probablyrefersto______

A.AsHSBCDataProcessing(Shanghai)Limitedcontinuestogrow,weinvitepeoplewhoexcelinachallenginganddynamicwork

InhiscomicstripDilbert,ScottAdamsTheword"ordeal"inParagraph3probablyrefersto