2. 财经
  3. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。 根据材料，回答以下小题： 由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。 根据材料，回答以下小题： 由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。

admin2021-03-31  78
问题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。
    根据材料，回答以下小题：
由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有(    )。
选项 A、责令停业整顿
B、罚款
C、吊销期货业务许可证
D、没收违法所得
答案A,B,C,D
解析 《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改止，给予警告。没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Nbg777K
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)