首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。 根据材料,回答以下小题: 由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。 根据材料,回答以下小题: 由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
admin
2021-03-31
76
问题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。
根据材料,回答以下小题:
由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
选项
A、责令停业整顿
B、罚款
C、吊销期货业务许可证
D、没收违法所得
答案
A,B,C,D
解析
《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改止,给予警告。没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Nbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列关于期货公司风险监管指标的表述中,错误的有( )。
下列关于期货公司的表述中,正确的有( )。
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内,作出批准或者不批准的决定。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不得低于人民币( )亿元。
《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,王某的行为构成不正当竞争的是( )。
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )
期货从业人员获取不正当利益且情节较重的,撤销其期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )
随机试题
西方公认的“现代医学之父"希波克拉底在公元前400年就曾说过:“我们应该以食物为药,饮食就是你首选的医疗方式。”()
李某,男,24岁,因盗窃案于2009年4月被逮捕,人民检察院向某县人民法院提起公诉,同时被害人马某向人民法院提起附带民事诉讼。法院指定1名审判员独任审理该案。人民检察院认为该案案情比较复杂,应由合议庭审理。人民法院认为该案符合简易程序条件,自己有权决定审判
双代号网络图的组成中,不包括()。
“旅行者1号”空间探测器历经36年的人类星际探索,沿途探测①木星、②土星、③土卫二、④土卫六是否存在生命痕迹,并发回资料。阅读表格,依据探测资料判断将来最有可能孕育生命的天体是()。
先前学习对后继学习影响,称为()
将R1中的8位二进制数存储到由R2+1指示的单元,并自动更新地址的ARM指令是()。
不能正确表示数学式的表达式是
Completethenotesbelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSORANUMBERforeachanswer.NotesforholidayT
MuchhasbeensaidabouttheiPodanditsamazingpopularitywithpeopleofallagesandgroups.TheiPodphenomenonhasalsota
Peopledonotanalyzeeveryproblemtheymeet.Sometimestheytrytorememberasolutionthelasttimetheyhadasimilarproble
最新回复
(
0
)