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在证券经纪业务中。证券经纪商客户的保密资料包括( )。 Ⅰ．客户开户的基本情况 Ⅱ．客户委托的有关事项 Ⅲ．落户股东账户中的库存证券种类和数量 Ⅳ．客户资金账户中的资金余额
在证券经纪业务中。证券经纪商客户的保密资料包括( )。 Ⅰ．客户开户的基本情况 Ⅱ．客户委托的有关事项 Ⅲ．落户股东账户中的库存证券种类和数量 Ⅳ．客户资金账户中的资金余额
admin
2023-02-08
79
问题
在证券经纪业务中。证券经纪商客户的保密资料包括( )。
Ⅰ．客户开户的基本情况
Ⅱ．客户委托的有关事项
Ⅲ．落户股东账户中的库存证券种类和数量
Ⅳ．客户资金账户中的资金余额
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施。证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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