首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的有( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的有( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
admin
2022-06-29
70
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的有( )。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
B
解析
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。其中,证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Trg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过()的审核。①评级小组负责人初审②部门负责人再审③评级总监三审④评级组内终审
债券种类很多,依据不同的标准会有不同的分类。其中,按()分类,可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是()。
股票分析中,量化分析方法可以应用于()。①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量
股票平价发行时,面值和发行价的关系是()。
企业集团财务公司发行金融债券,财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的()。
以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
中国证监会依法担负基金监管职责,各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是()。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息
《中华人民共和国反洗钱法》规定,海关发现个人出入境携带的()超过规定金额的,应当及时向中国人民银行通报。
《中华人民共和国反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交(),受法律保护。
随机试题
购买信号不包括()
缺少下列哪种微量元素会导致生长发育停滞、性成熟受抑制()。
据《素问.异法方宜论》,中央之域人们的饮食特点是
梁三因和吴二打架而被县公安局以行政拘留15天的处罚,执行不久,吴二向人民法院提起刑事自诉。人民法院经审理,认为梁三的行为已经构成故意伤害犯罪,判决梁三拘役2个月。这时,梁三的行政拘留15日已经执行完毕,其需要执行的刑期是()
一般项目的质量应经抽样检验合格;当采用计数检验时,除有专门要求外,一般项目的合格点率应达到()及以上,且不合格点的最大偏差值不得大于规定允许偏差值的()倍。
2013年9月,X市人民法院受理了本市甲公司诉Y市乙公司合同纠纷一案。2013年12月,Y市人民法院受理了债务人乙公司的破产申请,此时,甲、乙公司之间的合同纠纷尚未审结。根据企业破产法律制度的规定,下列关于该合同纠纷案的表述中,正确的是()。
()是指在信用证所规定的结汇期,即信用证的有效期即将届满,而货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下,托运人为了能及时结汇,而要求承运人提前签发的已装船清洁提单。
湿地是重要的国土资源和自然资源,与森林、海洋并称为全球3大生态系统。湿地具有保持水源、净化水质、蓄洪防旱、调节气候、促淤造陆、减少沙尘暴等巨大生态功能;同时也是生物多样性最富集的地区之一,它保护了许多珍稀濒危野生动植物。健康的湿地生态系统,是国土生态安全体
园林工人要在周长300米的圆形花坛边等距离地栽上树,他们先沿着花坛的边每隔3米挖一个坑,当挖完30个小坑时,突然接到通知,改为每隔5米栽一棵树。这样,他们还要挖多少个坑才能完成任务?
A、MovingtoWales.B、Buyinganewhouse.C、Jokingwithpeople.D、Makinghisdecision.A
最新回复
(
0
)