首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的有( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的有( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
admin
2022-06-29
51
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的有( )。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
B
解析
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。其中,证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Trg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
目前,可进行跨市场转托管的债券是()。①附息国债②公司债③企业债④地方债
()是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的债务凭证。
沪深300指数所选择的公司一般满足下列()条件。①经营状况良好②股票价格无明显波动③财务报告无重大问题④无明显市场操纵
下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。
()一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。
《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求,代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品,不包括()。
中国证券业协会三大职能不包括()。
《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是()。
《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是()。
《中华人民共和国反洗钱法》所指的反洗钱是指()。
随机试题
具有广谱抗菌作用的抗结核药是
某42层现浇框架一核心筒高层建筑。如图6-28所示,内简为钢筋混凝土简体,外周边为型钢混凝土框架,房屋高度132m.建筑物的竖向体型比较规则,均匀。该建筑物抗震设防烈度为7度,丙类,设计地震分组为第一组,设计基本地震加速度为0.1g,场地类别为Ⅱ类。结构的
我国的外资股包括()。Ⅰ.红筹股Ⅱ.蓝筹股Ⅲ.境内上市外资股Ⅳ.境外上市外资股
《义务教育语文课程标准(2011年版)》总目标规定:具有日常口语交际的基本能力,学会_______,初步学会运用_______文明地进行人际沟通和社会交往。
以下属于奴隶制国家、封建制国家、资本主义国家相同点的是()。
(2011年上海.B类.59)某超市用2500元购进一批鸡蛋,销售过程中损耗鸡蛋10千克。已知超市每千克鸡蛋的售价比进价高1元,全部售完后共赚440元,则共购进这批鸡蛋()千克。
选择目标是人生最重大的自我设计,必须切实了解自己的___________和环境的利弊。目标可以定得高一点,但必须切合自己的实际——否则,便绝无实现的可能。___________的人生不能离开了脚踏实地的前提——凌空蹈虚是极少数大科学家与大艺术家的专利或特权
第十二届全国人民代表大会第三次会议政府工作报告中看点众多,精彩纷呈。为了更好地宣传大会精神,新闻编辑小王需制作一个演示文稿,素材放于考生文件夹下的“文本素材.docx”及相关图片文件,具体要求如下:“第三节”下的幻灯片,标题为“三、政府工作需要把握的要
•YouwillhearabusinesspresentationaboutHigh-ImpactViralMarketingStrategies.•Asyoulisten,forquestions1—12,complet
()thefog,weshouldhavereachedourdestination.
最新回复
(
0
)