首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据证券法规定,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其
根据证券法规定,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其
admin
2017-09-21
61
问题
根据证券法规定,以下说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
Ⅱ.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换,但不可撤销其任职资格
Ⅲ.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
Ⅳ.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
选项
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
Ⅱ,可以撤销其任职资格;Ⅳ,在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:(1)通知出境管理机关依法阻止其出境;(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8eLg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
独立第三方销售公司代销的特点不包括()。
客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括()。
下列关于QDII基金的信息披露的说法中,错误的是()。
()是指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。
下列哪一项属于我国基金业发展的特点?()
QDII对于临时应付赎回、交易清算临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。
下列不可以进行上市交易的是()。
下列关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。
关于对操纵市场行为的理解,下列行为属于操纵市场的是()。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,控升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管
某公司是一家生产企业,2019年5月不含税销售额90万元,不含税外购货物额60万元。对于该公司,下列说法正确的是()。Ⅰ.该公司如果作为增值税小规模纳税人,适用的税率为3%Ⅱ.该公司如果作为增值税一般纳税人,适用的税率为13%Ⅲ.
随机试题
下列属于“伤痕文学”的代表作的有()
患儿男性,8个月,主因“8个月不会翻身、不能独坐,间断点头2个月”就诊。患儿为G2P1,母孕早期有先兆流产史,曾予“保胎治疗”,孕后期有妊娠高血压,足月自然分娩,否认缺氧窒息史,出生体重2600g,生后第二天出现黄疸,并有可疑惊厥史,于当地医院住院治疗10
男性,56岁,上腹餐后轻度疼痛半年,X线钡剂检查发现胃窦部有一1.5cm大小龛影,局部胃壁略僵硬。B超检查示肝内有一可疑低回声区,约1.5cm。化验检查血红蛋白9g/dl,白细胞5×109/L,A/G为3.2/2.0。需要进行的免疫学诊断是
A.洛贝林B.多巴胺C.西地兰D.利多卡因E.甘露醇强心药是
下列药物中血浆蛋白结合率最低的是
A.二巯丙醇B.青霉胺C.乙酰半胱氨酸D.氟马西尼E.亚甲蓝用于解氰化物中毒的是()。
《中华人民共和国行政处罚法》于1996年3月17日由第八届人民代表大会第四次会议通过,并自同年10月1日起施行。不同类别的行政处罚程序分别适用于不同条件的行政处罚行为。其中()适用于违法事实确凿并有法定依据,当场作出的对公民处以警告或较少罚款的行
()是残疾人曾普遍存在的情感体验。(2004年6月三级真题)
我国古代田园诗派的创始者是()。
依次填入下列各句横线处的词语,恰当的一项是()。①日本政界的一些人妄图______日本侵华的历史,引起中日两国人民的强烈反对。②端午节,民间有在身上挂香荷包的习俗,据说,这样可以______疾病。③见到这一情景,她那满腔怨恨
最新回复
(
0
)