对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

admin2013-09-09 25

问题对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

选项 A、连续两次，5
B、连续三次，5
C、连续两次，10
D、连续三次，10

答案C

解析当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括：提示销售机构改正；出具监管警示函；对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用；责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查；对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务。

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对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。()

具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施。(　　)

我国《公司法》规定，股份有限公司向()发行的股票应当是记名股票。

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在(　　)等上严格分离。

根据投资目标划分，基金可以划分为(　　)。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前()名股东的，可以由上市公司自行销售。

公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()

恒生指数的编算方法将出现变动：由改为以计算，并为成分股设定15%的比重上限。(　　)

工业增加值的计算方法包括()。

ATM信元由5个字节的首部和——字节的信息字段组成。

第一心音产生的原因主要是

关于急性弥漫性腹膜炎的临床表现中，下列哪项是错误的

由食品中毒造成对受害人的损害，诉讼时效是

核医学在心血管系统显像中错误的是

不属于国际税法的基本原则的是(　　)。

贷款人向企事业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的用于借款人日常生产经营周转的本外币贷款属于()。

下列关于外国文学的说法正确的有()。

侵占罪的对象是()。

HistoryofweatherforecastingEarlymethodsAlmanacsconnectedtheweatherwiththepositionsofdifferent【L3

对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。()

具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施。( )

我国《公司法》规定，股份有限公司向()发行的股票应当是记名股票。

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。

根据投资目标划分，基金可以划分为( )。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前()名股东的，可以由上市公司自行销售。

公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()

恒生指数的编算方法将出现变动：由______改为以______计算，并为成分股设定15%的比重上限。( )

工业增加值的计算方法包括()。

ATM信元由5个字节的首部和——字节的信息字段组成。

第一心音产生的原因主要是

关于急性弥漫性腹膜炎的临床表现中，下列哪项是错误的

由食品中毒造成对受害人的损害，诉讼时效是

核医学在心血管系统显像中错误的是

不属于国际税法的基本原则的是( )。

贷款人向企事业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的用于借款人日常生产经营周转的本外币贷款属于()。

下列关于外国文学的说法正确的有()。

侵占罪的对象是()。

HistoryofweatherforecastingEarlymethodsAlmanacsconnectedtheweatherwiththepositionsofdifferent【L3

具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施。(　　)

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在(　　)等上严格分离。

根据投资目标划分，基金可以划分为(　　)。

恒生指数的编算方法将出现变动：由改为以计算，并为成分股设定15%的比重上限。(　　)

不属于国际税法的基本原则的是(　　)。