对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

admin2013-09-09 41

问题对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

选项 A、连续两次，5
B、连续三次，5
C、连续两次，10
D、连续三次，10

答案C

解析当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括：提示销售机构改正；出具监管警示函；对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用；责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查；对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8etg777K

最新回复(0)

对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。(　　)

行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。()

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在交易所债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。()

我国《公司法》规定,无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人并过户后才发生转让的效力。()

证券市场监管的原则是()。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会的派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括()。

基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。()

根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定的资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。()

公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标。()

批复的类型。

A．胆囊造口术B．胆囊切除术C．胆囊切除术，胆总管探查术D．胆囊空肠Roux-en-Y吻合术E．肝总管空肠Roux-en-Y吻合术胆囊结石伴有梗阻性黄疸病人可行

下列何种情况下阻生齿可暂不拔除

A、外感病属邪犯少阳证者B、外感风热时毒C、感冒属暑热者D、流行性腮腺炎及轻中型乙型脑炎E、病毒性感冒小柴胡颗粒的主治病证是

根据有关标准管理的规定，对需要在全国工程建设行业范围内统一的工程建设勘察、规划、设计、施工(包括安装)及验收等的质量要求，可以制定工程建设()。

金融资产管理公司的核心业务是()。

关于民事权利，下列哪一选项是正确的?()

行政机关利用法律、政策等手段进行社会管理活动和自身管理活动所产生的工作成就以及积极效果称为()。

若目前D盘根目录下并不存在test．txt文件，则下列打开文件方式不会自动创建test．txt文件的是()。

对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。( )

行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。()

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在交易所债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。()

我国《公司法》规定,无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人并过户后才发生转让的效力。()

证券市场监管的原则是()。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会的派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括()。

基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。()

根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定的资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。()

公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标。()

批复的类型。

A．胆囊造口术B．胆囊切除术C．胆囊切除术，胆总管探查术D．胆囊空肠Roux-en-Y吻合术E．肝总管空肠Roux-en-Y吻合术胆囊结石伴有梗阻性黄疸病人可行

下列何种情况下阻生齿可暂不拔除

A、外感病属邪犯少阳证者B、外感风热时毒C、感冒属暑热者D、流行性腮腺炎及轻中型乙型脑炎E、病毒性感冒小柴胡颗粒的主治病证是

根据有关标准管理的规定，对需要在全国工程建设行业范围内统一的工程建设勘察、规划、设计、施工(包括安装)及验收等的质量要求，可以制定工程建设()。

金融资产管理公司的核心业务是()。

关于民事权利，下列哪一选项是正确的?()

行政机关利用法律、政策等手段进行社会管理活动和自身管理活动所产生的工作成就以及积极效果称为()。

若目前D盘根目录下并不存在test．txt文件，则下列打开文件方式不会自动创建test．txt文件的是()。

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。(　　)