对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

admin2013-09-09 34

问题对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

选项 A、连续两次，5
B、连续三次，5
C、连续两次，10
D、连续三次，10

答案C

解析当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括：提示销售机构改正；出具监管警示函；对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用；责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查；对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务。

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对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司设立、收购或者参股证券经营机构时，必须经证券监督管理机构批准。()

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。(　　)

连续竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。()

基金份额持有人的基本权利包括()。

关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有(　　)。

股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。()

固定收益平台所交易的固定收益证券包括()以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()

某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10％，请分别用单利和复利的方法计算其投资现值()

Access2010是________公司的产品。

细胞外钾离子浓度增高时

常用的急救止血法有、、和。

A、三黄泻心汤B、大山楂丸C、补中益气丸D、钩藤散E、十全大补丸抗肿瘤药宜联用

适宜采取主导式定位的银行应该是()。

按照《公司法》规定，下列不能作为股东或者发起人出资方式的有()。

约当产量就是将月木在产品数量按照完工程度折算为相当于完工产品的产量。（）

甲企业管理层从“唐僧取经”的故事里得到了启发，为不断提高企业经营效率和效益，开始向众多企业取经学习。在选取学习基准对象时，以下不属于该企业主要关注的基准领域的是()。

OurculturehascausedmostAmericanstoassumenotonlythatourlanguageisuniversalbutthatthegesturesweuseareunderst

对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司设立、收购或者参股证券经营机构时，必须经证券监督管理机构批准。()

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。( )

连续竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。()

基金份额持有人的基本权利包括()。

关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有( )。

股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。()

固定收益平台所交易的固定收益证券包括()以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()

某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10％，请分别用单利和复利的方法计算其投资现值()

Access2010是________公司的产品。

细胞外钾离子浓度增高时

常用的急救止血法有________、________、________和________。

A、三黄泻心汤B、大山楂丸C、补中益气丸D、钩藤散E、十全大补丸抗肿瘤药宜联用

适宜采取主导式定位的银行应该是()。

按照《公司法》规定，下列不能作为股东或者发起人出资方式的有()。

约当产量就是将月木在产品数量按照完工程度折算为相当于完工产品的产量。（）

甲企业管理层从“唐僧取经”的故事里得到了启发，为不断提高企业经营效率和效益，开始向众多企业取经学习。在选取学习基准对象时，以下不属于该企业主要关注的基准领域的是()。

OurculturehascausedmostAmericanstoassumenotonlythatourlanguageisuniversalbutthatthegesturesweuseareunderst

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。(　　)

关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有(　　)。

常用的急救止血法有、、和。