对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

admin2013-09-09 45

问题对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

选项 A、连续两次，5
B、连续三次，5
C、连续两次，10
D、连续三次，10

答案C

解析当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括：提示销售机构改正；出具监管警示函；对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用；责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查；对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务。

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对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国社会保障基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、企业债、金融债等有价证券。(　　)

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。(　　)

连续竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。()

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。(　　)

基金份额持有人的基本权利包括()。

我国证券公司监管制度包括()。

一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。()

与一般债券不同，收益公司债券(　　)。

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标。()

工业增加值的计算方法有()。

在对物资进行数量验收时，确定全验和抽验的根据是什么?

脑梗死是缺血性卒中的总称，约占全部脑卒中的比例为

下列不属于需设临时消防救援场地的施工现场是()。

下列关于财务比率的表述，正确的是()。

后印象主义的代表人物有、、。其中《向日葵》是的作品。

2013年11月28日，北京()开市，第四届地坛论坛也同时开始。北京市委副书记、市长王安顺说政府将着眼大局，自觉服务于国家的总体部署，向世界表明我国积极应对气候变化工作的决心和行动。

有A、B、C三种盐水，按A与B的数量之比为2:1混合，得到浓度为13%的盐水；按A与B的数量之比为1:2混合，得到浓度为14%的盐水；按A、B、C的数量之比为1:1:3混合，得到浓度为10.2%的盐水，问盐水C的浓度是()。

已知二次曲面方程χ2＋ay2＋z2＋2bχy＋2χz＋2yz＝4可以经过正交变换化为椭圆柱面方程η2＋4ζ2＝4．求a，b的值和正交矩阵P．

对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国社会保障基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、企业债、金融债等有价证券。( )

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。( )

连续竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。()

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )

基金份额持有人的基本权利包括()。

我国证券公司监管制度包括()。

一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。()

与一般债券不同，收益公司债券( )。

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标。()

工业增加值的计算方法有()。

在对物资进行数量验收时，确定全验和抽验的根据是什么?

脑梗死是缺血性卒中的总称，约占全部脑卒中的比例为

下列不属于需设临时消防救援场地的施工现场是()。

下列关于财务比率的表述，正确的是()。

后印象主义的代表人物有________、________、________。其中《向日葵》是________的作品。

2013年11月28日，北京()开市，第四届地坛论坛也同时开始。北京市委副书记、市长王安顺说政府将着眼大局，自觉服务于国家的总体部署，向世界表明我国积极应对气候变化工作的决心和行动。

有A、B、C三种盐水，按A与B的数量之比为2:1混合，得到浓度为13%的盐水；按A与B的数量之比为1:2混合，得到浓度为14%的盐水；按A、B、C的数量之比为1:1:3混合，得到浓度为10.2%的盐水，问盐水C的浓度是()。

已知二次曲面方程χ2＋ay2＋z2＋2bχy＋2χz＋2yz＝4可以经过正交变换化为椭圆柱面方程η2＋4ζ2＝4．求a，b的值和正交矩阵P．

我国社会保障基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、企业债、金融债等有价证券。(　　)

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。(　　)

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。(　　)

与一般债券不同，收益公司债券(　　)。

后印象主义的代表人物有、、。其中《向日葵》是的作品。