首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
admin
2020-02-14
28
问题
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
基金管理人内部控制机制一般包括4个层次:①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8fmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人。
忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中,做到公私分明和(),自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。
()在基金的运作中具有核心作用,主要负责基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记等。
对投资者教育中的资产配置教育,下列表述准确的是()。I.资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ.资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ.资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的Ⅳ.投资者的个人财务计
基金经理任职应当具备的条件不包括()。
某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下:2017年2月18日,某投资者通过场外(某银行)申购该基金30000元,当日基金份额净值为1.05元,则其申购手续费和可得到的申购份额分别为()。
下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。I.未知价交易原则Ⅱ.确定价原则Ⅲ.份额申购、份额赎回原则Ⅳ.金额申购、份额赎回原则
关于债券基金与债券的说法错误的是()。
下列需要基金托管人出具托管人报告的是()。I.基金季度报告Ⅱ.基金临时报告Ⅲ.基金半年度报告Ⅳ.基金年度报告
基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担的责任不包括()。
随机试题
总合的结构基础为扩散的结构基础为
心室颤动电除颤应首选直流电
A.100级B.1000级C.10000级D.100000级E.300000级《药品生产质量管理规范附录》规定眼用药品的暴露工序的洁净区洁净级别应为
根据《民事诉讼法》,起诉必须符合的条件有()。
固定资产的概念及确认条件是什么?
商业银行由于资金周转的需要,以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为()。
认知内驱力属于()。
人生短短几十年,无论我们做什么工作,生活在繁华都市还是偏僻山村,都互相联系组成了这个社会。在这个社会中,大的氛围有让人顺势而行的可能,但任何人和势力都无法阻挡你思考,而这思考正是做决策、定计划、交任务之前的“且慢”。在选择人生之路时多说几句“且慢”,就会使
ItisnotquiteBenidormyet,butAntarcticahasbecomeanincreasinglypopulardestinationforthemoreadventuroustourist.In
Timeisveryimportantinourlives.Itorganizesoureverydaymoments.However,timeneverhadanyimportanceinmylifeuntil
最新回复
(
0
)