基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

admin2020-02-14 45

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括4个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于债券基金与债券的说法错误的是()。

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。I．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

我国市场上的债券基金类型通常不包括()。

基金托管人整改后，应当向相关金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

金融交易的组织方式不包括()。

()主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。

()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

下列关于连杆机构优点的叙述，正确的是________。

简述管道及附属设备受到污染对水质的影响。

可闻声波的频率范围是

患者，男性，40岁，于饱餐、饮酒后突然发生中上腹持久剧烈疼痛，伴有反复恶心、呕吐。体检：上腹部压痛，腹壁轻度紧张。测血清淀粉酶明显增高。经治疗后，患者腹痛和呕吐完全缓解，其饮食宜采用

堆石坝坝体材料分区基本定型，主要有()。

第一位用有害液体流人大脑来解释变态心理产生的病因的学者是()。

下列不属于学前教育课程的基本组织形式的是()。

检察机关对公安机关的执行监督的内容主要有(　　)。

17，49，193，961，()

TheInternetcanmakethenewsmoredemocratic,givingthepublicachancetoaskquestionsandseek【C1】______factsbehindstori

基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于债券基金与债券的说法错误的是()。

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。I．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

我国市场上的债券基金类型通常不包括()。

基金托管人整改后，应当向相关金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

金融交易的组织方式不包括()。

()主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。

()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

下列关于连杆机构优点的叙述，正确的是________。

简述管道及附属设备受到污染对水质的影响。

可闻声波的频率范围是

患者，男性，40岁，于饱餐、饮酒后突然发生中上腹持久剧烈疼痛，伴有反复恶心、呕吐。体检：上腹部压痛，腹壁轻度紧张。测血清淀粉酶明显增高。经治疗后，患者腹痛和呕吐完全缓解，其饮食宜采用

堆石坝坝体材料分区基本定型，主要有()。

第一位用有害液体流人大脑来解释变态心理产生的病因的学者是()。

下列不属于学前教育课程的基本组织形式的是()。

检察机关对公安机关的执行监督的内容主要有( )。

17，49，193，961，()

TheInternetcanmakethenewsmoredemocratic,givingthepublicachancetoaskquestionsandseek【C1】______factsbehindstori

检察机关对公安机关的执行监督的内容主要有(　　)。