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证券公司设立时,其业务范罔应当与其( )相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
证券公司设立时,其业务范罔应当与其( )相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
admin
2021-11-18
29
问题
证券公司设立时,其业务范罔应当与其( )相适应。
Ⅰ.内部控制制度
Ⅱ.合规制度
Ⅲ.人力资源状况
Ⅳ.财务状况
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范同进行调整。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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