首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司设立时,其业务范罔应当与其( )相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
证券公司设立时,其业务范罔应当与其( )相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
admin
2021-11-18
57
问题
证券公司设立时,其业务范罔应当与其( )相适应。
Ⅰ.内部控制制度
Ⅱ.合规制度
Ⅲ.人力资源状况
Ⅳ.财务状况
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范同进行调整。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8fug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金份额持有人大会一般由()召集。
《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定,地方政府债券将由()通过现行国债发行渠道代理发行。
会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。
世界银行于1944年成立,是全球最大的()机构之一。
对投资者而言,投资优先股有()的优点。Ⅰ.优先股票的股息收益稳定可靠Ⅱ.在财产清偿时优先于普通股Ⅲ.优先股票的股息收益比较高Ⅳ.二级市场价格波动较普通股比较小
上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。Ⅰ.上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易Ⅱ.上市公司被其他公司实施控股合并Ⅲ.上市公司股东大会决议公司解散Ⅳ.他人向所有股东发出收购或收购全部
证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股
根据现行证券交易规则,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。
下列关于记账式国债公开招标方式的说法中,错误的是()。
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度
随机试题
小明、小亮和小兰三个人的信息是:他们来自甲、乙、丙三个不同的地方,他们学的专业各不相同,分别是经济、行政管理和英语中一个。另外,小明的专业不是经济,小亮的不是英语,学经济的不是来自乙地,学英语的来自甲地,小亮不是来自丙地。由此可知道,小明的专业是
罗马法由习惯法向成文法发展的重要里程碑是()
A.浓缩丸B.滴丸C.蜡丸D.大蜜丸E.水丸溶散时限在2h内的丸剂是
某工程项目设计人员根据业主的使用要求,提出了A、B、C共3个设计方案。有关专家决定从5个方面(分别以F1~F5表示)对不同方案的功能进行评价,并对各功能的重要性分析如下:F3相对于F4很重要,F3相对于F1较重要,F2和F5同样重要,F4和F5同样重要。
【2015交通银行】Makesurethetableissecurelyanchored.
核冬天是用于描述大量核武器爆炸时可能对大气带来灾难性影响的名词。核爆炸时产生大火,释放的热量可能会引起强大的推动力,将灰黑色的燃烧产物带到同温层区域,这将导致全球几年内温度都很低,甚至在夏天也较低。从这段话可知()。
制约反应指当两事物经常同时出现时,大脑对其中一事物的记忆会附带另外一事物。根据上述定义,下列不涉及制约反应的是()。
结合材料回答问题:材料1二十年实践,二十年探索。“一国两制”事业前无古人,需要在实践中不断探索完善。二十年来,在不断应对和处理各种新情况新问题的过程中,中央政府和香港特别行政区深刻地认识到:继续推进“一国两制”事业,必须全面准确理解和贯
阅读下列说明,回答问题1至问题6,将解答填入答题纸的对应栏内。【说明】某大学搭建了一套视频直播系统,用于在全校范围内通过校园网直播学校的一些会议、晚会和示范课程。直播过程中产生的相关音视频被保存在大容量存储设备中,用于日后供学校师生下载观看。
Itisnaturalforyoungpeopletobecriticaloftheirparentsattimesandtoblamethemformostofthemisunderstandingsbetw
最新回复
(
0
)