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  3. 证券公司设立时，其业务范罔应当与其( )相适应。 Ⅰ．内部控制制度 Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况 Ⅳ．财务状况

证券公司设立时，其业务范罔应当与其( )相适应。 Ⅰ．内部控制制度 Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况 Ⅳ．财务状况

admin2021-11-18  51
问题 证券公司设立时，其业务范罔应当与其(          )相适应。
Ⅰ．内部控制制度
Ⅱ．合规制度
Ⅲ．人力资源状况
Ⅳ．财务状况
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案A
解析 《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范同进行调整。
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