首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。
以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。
admin
2018-04-04
16
问题
以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。
选项
A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中,发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的,但是为了做成业务,该业务员暗示客户其行为可能触犯法律,并建议该客户可以经由第三方代其申请,以规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户,其申请资料存在不实之处,并让客户重新提交真实的申请材料,以顺利提交审核
E、所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理
答案
A,C,E
解析
A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议;C选项属于出于私情,向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源,为这些行为提供方便。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8iIM777K
本试题收录于:
银行业法律法规与综合能力题库中级银行业专业人员职业资格分类
0
银行业法律法规与综合能力
中级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
根据《个人贷款管理暂行办法》有关贷款资金支付管理的规定,采用贷款人受托支付的,贷款人应()。
押品担保债权的利息按合同约定利率确定,授信期限短于一年(含一年)的,按实际期限计算利息。
盈利是银行经营的根本目的和动力。
()是指银行业金融机构根据借款人的有效贷款需求,主要通过贷款人受托支付的方式,将贷款资金支付给符合合同约定的借款人交易对象的过程。
市场法适用的条件是在同一供求范围内存在较多类似房地产的交易。如在房地产市场发育不良、市场不活跃的地区,则难以采用市场法估价。
银行经营中的“二八定律”是指20%的客户带来80%的利润。
下列行为不发生在贷款发放环节的是()。
LGD模型开发一直是银行业风险计量的一项难题,其原因不包括()。
银行应当对抵债资产收取、保管和处置情况进行检查,发现问题及时纠正。在收取、保管、处置抵债资产过程中,有下列情况之一者,应视情节轻重进行处理;涉嫌违法犯罪的,应当移交司法机关,依法追究法律责任()。
根据《民法通则》,下列属于表见代理的构成要件的有()。
随机试题
女孩,13岁,洗澡时家人发现脊柱弯曲畸形,来医院就诊。门诊检查的重点应放在
1型和2型糖尿病鉴别时以下列哪一临床症状为主
最易导致实热证的阴阳失调是( )。
加工贸易手册进口以下商品时,期限不超过3个月的是:
根据我国《合同法》的有关规定,同一债务有两个以上保证人,而保证人没有约定保证份额的,保证人承担()。
4,3,1,12,9,3,17,5,()
运输量计划是企业运输生产计划的主要内容,制定运输量计划主要确定()指标。
A、 B、 C、 D、 C每组第一个图形是立体图形,第二个图形是这个立体图形的主视图,第三个图形是这个立体图形的俯视图。
去年果园共有苹果树、梨树和枣树618棵,三种果树的产量分别为每棵100千克、50千克和20千克,且苹果树比梨树多10%,枣树比苹果树少10%。今年,果园扩建,苹果树、梨树、枣树分别增加了10%、5%和50%。那么今年三种果树的产量共增加了()千克。
设,求a,b.
最新回复
(
0
)