首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。
以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。
admin
2018-04-04
62
问题
以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。
选项
A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中,发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的,但是为了做成业务,该业务员暗示客户其行为可能触犯法律,并建议该客户可以经由第三方代其申请,以规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户,其申请资料存在不实之处,并让客户重新提交真实的申请材料,以顺利提交审核
E、所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理
答案
A,C,E
解析
A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议;C选项属于出于私情,向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源,为这些行为提供方便。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8iIM777K
本试题收录于:
银行业法律法规与综合能力题库中级银行业专业人员职业资格分类
0
银行业法律法规与综合能力
中级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
借款人采取自主支付的,银行将贷款资金直接发放至借款人账户后,借款人可自主支配使用。
下列关于资产组合风险监控的关键风险指标的表述,错误的是()。
盈利是银行经营的根本目的和动力。
客户盈利分析模式摒弃了传统的“成本导向”定价思想,树立了“以客户为中心”的经营理念,体现了客户的地位和重要性。
下列属于个人住房贷款中常见的政策风险的是()。
国家助学贷款的贷款发放人在签订有关合同文本前,应履行充分告知义务,告知的内容不包括()。
借款人以资产作抵押申请商业助学贷款时,应根据贷款银行的要求办理抵押物保险,在贷款未偿清期间,保险单正本应由()执管。
下列行为不发生在贷款发放环节的是()。
企业外购一项固定资产,购买价格100万元,支付的运输费5万元,保险费3万元,发生的安装成本2万元,并缴纳税金5万元。则该固定资产的入账原值为()。[2010年5月真题]
表见代理对于本人来说.产生与有权代理一样的效果,即在相对人与被代理人之间发生法律关系。()
随机试题
Ifonlythecommittee_____________theregulationsandputthemintoeffectassoonaspossible.
临床诊断新生儿低血糖标准为:血糖
()属于成文宪法。
可持续发展能力不断增强,经济结构调整取得显著成效,人口总量得到有效控制,生态环境明显改善,资源利用率显著提高,促进入与自然的和谐,推动整个社会走上生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。这体现了我国21世纪初可持续发展的()。
在深水和深基坑,流速较大的坚硬河床进行基础工程施工时,应采用()围堰。
“收入-费用=利润”这一会计等式,是复式记账法的理论基础,也是编制资产负债表的依据。()
随着时代的快速发展,小汽车已不再是奢侈消费,交通堵塞俨然已成为城市的普遍现象。请根据以下要点提示,以“TrafficJam”为题,用英语写一篇短文。(1)谈谈你对“TrafficJam”的认识;(2)谈谈你对解决城市交通堵塞有什么好的建议。要求:
诗的源头是歌谣。上古时候,没有字,只有唱的歌谣。没有写的诗。一个人高兴的时候或悲哀的时候,常愿意将自己的心情诉说出来,给别人或自己听。日常的言语不够劲儿,便用歌唱,一唱三叹得叫别人回肠荡气。唱叹再不够的话,便手也舞起来了,脚也蹈起来了,反正要将劲儿使到了家
IntheUnitedStates,olderpeoplerarelylivewiththeiradultchildren.Butinmanyothercultureschildrenareexpectedtoca
Thefirstpermanentpicturewasmadebyusing_________
最新回复
(
0
)