财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促( )严格保密，不得进行内幕交易。 I．委托人的高级管理人员 Ⅱ．委托人的董事 Ⅲ．委托人的监事

admin2019-08-10 28

问题财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促( )严格保密，不得进行内幕交易。
I．委托人的高级管理人员 Ⅱ．委托人的董事
Ⅲ．委托人的监事 Ⅳ．委托人

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案C

解析财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于证券公司债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准Ⅱ．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行Ⅲ．证券公司债券经批准可以定向发行Ⅳ．定向发行的债券也可以公开发行

下列关于股票合并的说法中，错误的是()。

信用风险会受到发行人的()等因素影响。Ⅰ．经营能力Ⅱ．营利水平Ⅲ．事业稳定程度Ⅳ．规模大小

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

下面属于风险管理的方法是()。Ⅰ．风险预防Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险分散Ⅳ．风险补偿

我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．全国中小企业股份转让系统Ⅳ．区域性股权交易市场

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

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吉林省属于温带海洋性季风气候，四季分明，雨热同季。夏季高温多雨，冬季低温少雨。()

某温度控制系统，要求控制精度较高，控制规律应该为()

A．Councilman小体B．Russell小体C．Mallory小体D．脂质小体病毒性肝炎时，肝细胞固缩坏死形成

马副蛔虫幼虫移行期引起的主要症状是()。

A、BSK培养基B、Sabouraud培养基C、Korthof培养基D、SS培养基E、Bordet-Gengou培养基培养真菌用

上腹部搏动可见于(　　)

A．白昼时时汗出，动则益甚B．寐中汗出，醒来自止C．冷汗如珠，气息微弱D．咳而汗出，痰黄质稠E．汗出色黄，染衣着色自汗的特点是()

负责全国水利工程建设安全生产的监督管理工作的是．()。

根据《保险法》第49条规定，保险人、被保险人为查明和确定保险事故的性质、原因和保险标的的损失程度所支付的必要的、合理的费用，应由(　　)。

Thedoctorisskilledattreatinghearttroubleandneveracceptsanygiftfromhispatients,sohehasaverygood_______.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于证券公司债券的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准Ⅱ．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行Ⅲ．证券公司债券经批准可以定向发行Ⅳ．定向发行的债券也可以公开发行

下列关于股票合并的说法中，错误的是()。

信用风险会受到发行人的()等因素影响。Ⅰ．经营能力Ⅱ．营利水平Ⅲ．事业稳定程度Ⅳ．规模大小

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

下面属于风险管理的方法是()。Ⅰ．风险预防Ⅱ．风险规避Ⅲ．风险分散Ⅳ．风险补偿

我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．全国中小企业股份转让系统Ⅳ．区域性股权交易市场

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。Ⅰ．发行Ⅱ．自营Ⅲ．交易Ⅳ．登记

下列选项中，属于非证券金融市场的是()。Ⅰ．股票市场Ⅱ．融资租赁市场Ⅲ．信托市场Ⅳ．股权投资市场

吉林省属于温带海洋性季风气候，四季分明，雨热同季。夏季高温多雨，冬季低温少雨。()

某温度控制系统，要求控制精度较高，控制规律应该为()

A．Councilman小体B．Russell小体C．Mallory小体D．脂质小体病毒性肝炎时，肝细胞固缩坏死形成

马副蛔虫幼虫移行期引起的主要症状是()。

A、BSK培养基B、Sabouraud培养基C、Korthof培养基D、SS培养基E、Bordet-Gengou培养基培养真菌用

上腹部搏动可见于( )

A．白昼时时汗出，动则益甚B．寐中汗出，醒来自止C．冷汗如珠，气息微弱D．咳而汗出，痰黄质稠E．汗出色黄，染衣着色自汗的特点是()

负责全国水利工程建设安全生产的监督管理工作的是．()。

根据《保险法》第49条规定，保险人、被保险人为查明和确定保险事故的性质、原因和保险标的的损失程度所支付的必要的、合理的费用，应由( )。

Thedoctorisskilledattreatinghearttroubleandneveracceptsanygiftfromhispatients,sohehasaverygood_______.

上腹部搏动可见于(　　)

　　A．白昼时时汗出，动则益甚B．寐中汗出，醒来自止C．冷汗如珠，气息微弱D．咳而汗出，痰黄质稠E．汗出色黄，染衣着色自汗的特点是()

根据《保险法》第49条规定，保险人、被保险人为查明和确定保险事故的性质、原因和保险标的的损失程度所支付的必要的、合理的费用，应由(　　)。