完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

admin2015-03-18 42

问题完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

选项 A、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案B

解析内部控制的合理性原则，是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

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完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。()

上市公司确实需要改变转债募集资金用途的，经董事会批准即可。(　　)

降低承销风险的防范措施有()

证券评级机构应当建立()

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()。

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是(　　)。

关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是()。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

患者，女，54岁。一年来经常因触摸左侧面颊部及上、下唇而诱发阵发剧痛。近半年发作频繁，间歇期缩短，疼痛剧烈难忍，初起时服用卡马西平治疗有效，近来加大服药剂量也无效。该病诊断应为

制定《中华人民共和国计量法》的目的是为了()。

施工成本控制的步骤中有(1)比较，(2)预测，(3)分析等内容，这三个内容的顺序应该是：

收料单是一种()。

公共财政配置资源范围的大小决定于()的大小。

行政责任的主体是行政主体或行政相对人。()

已知三个半径为2的球两两相切，球心分别为O1、O2、O3，以三球球心为底面顶点的正三棱锥P—O1O2O3的表面积为．则，分别与球O1、O2、O3相切，且以P为球心的球的半径为()．

有研究者对“中世纪大学与书院”的特点进行了比较。这种定性的分析方法是

下图是校园网中一台主机在命令行模式下执行某个命令时用sniffer捕获的数据包。请根据图中信息回答下列问题。(1)ftp．pku．edu．cn对应的IP地址是【16】。(2)图中①②③处删除了部分显示信息，其中②和③处的信息分别是【17

Whereprobablyarethespeakers?

完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。()

上市公司确实需要改变转债募集资金用途的，经董事会批准即可。( )

降低承销风险的防范措施有()

证券评级机构应当建立()

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()。

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是( )。

关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是()。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

患者，女，54岁。一年来经常因触摸左侧面颊部及上、下唇而诱发阵发剧痛。近半年发作频繁，间歇期缩短，疼痛剧烈难忍，初起时服用卡马西平治疗有效，近来加大服药剂量也无效。该病诊断应为

制定《中华人民共和国计量法》的目的是为了()。

施工成本控制的步骤中有(1)比较，(2)预测，(3)分析等内容，这三个内容的顺序应该是：

收料单是一种()。

公共财政配置资源范围的大小决定于()的大小。

行政责任的主体是行政主体或行政相对人。()

已知三个半径为2的球两两相切，球心分别为O1、O2、O3，以三球球心为底面顶点的正三棱锥P—O1O2O3的表面积为．则，分别与球O1、O2、O3相切，且以P为球心的球的半径为()．

有研究者对“中世纪大学与书院”的特点进行了比较。这种定性的分析方法是

下图是校园网中一台主机在命令行模式下执行某个命令时用sniffer捕获的数据包。请根据图中信息回答下列问题。(1)ftp．pku．edu．cn对应的IP地址是【16】。(2)图中①②③处删除了部分显示信息，其中②和③处的信息分别是【17

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上市公司确实需要改变转债募集资金用途的，经董事会批准即可。(　　)

关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是(　　)。