关于保荐人内核，下列说法正确的是(　　)。

admin2009-10-26 46

问题关于保荐人内核，下列说法正确的是(　　)。

选项 A、内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为
B、内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性
C、公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
D、为了做好内核工作，保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则

答案A,B,C,D

解析

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关于保荐人内核，下列说法正确的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于流动性风险评估方法的有()。Ⅰ．流动性比率／指标法Ⅱ．久期分析法Ⅲ．缺口分析法Ⅳ．事故树法

下列关于周期型行业的说法，正确的是()。

确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为()。

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。I．依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。I．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》必修内容包括()。I．法律法规Ⅱ．执业行为规范Ⅲ．新产品和新业务Ⅳ．理论与技术前沿

在风险预警的主要方法中，蓝色预警法根据风险征兆等级预报整体风险的严重程度，可分为两种模式，即()。I．模型预警法Ⅱ．指数预警法Ⅲ．统计预警法Ⅳ．概率预警法

出口日用消费品、轻工业品及机械产品，通常采用的计量单位是()

DNA分子由多少种核苷酸组成

在实验室检查中，以下哪一项值高于正常，可提示滋养细胞疾病

会计监督是会计的基本职能之一，依照《会计法》的规定，我国会计监督的种类包括()。

控制的基本目的在于()。

野菊花陈创①野菊花!野菊花开在山野里。②有谁见过这般豪放壮烈的花云，有谁闻过这么沉郁凝重的药香。那样泼泼辣辣地开，一簇一簇，一滩一滩，一坡一坡，灿烂辉煌!③花朵不过一分镍币大小，密密匝匝

如图所示，共有21个点，每相邻三点所形成的三角形是面积为1平方厘米的等边三角形。三角形ABC的面积为多少平方厘米?

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关于保荐人内核，下列说法正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于流动性风险评估方法的有()。Ⅰ．流动性比率／指标法Ⅱ．久期分析法Ⅲ．缺口分析法Ⅳ．事故树法

下列关于周期型行业的说法，正确的是()。

确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为()。

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。I．依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。I．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》必修内容包括()。I．法律法规Ⅱ．执业行为规范Ⅲ．新产品和新业务Ⅳ．理论与技术前沿

在风险预警的主要方法中，蓝色预警法根据风险征兆等级预报整体风险的严重程度，可分为两种模式，即()。I．模型预警法Ⅱ．指数预警法Ⅲ．统计预警法Ⅳ．概率预警法

出口日用消费品、轻工业品及机械产品，通常采用的计量单位是()

DNA分子由多少种核苷酸组成

在实验室检查中，以下哪一项值高于正常，可提示滋养细胞疾病

会计监督是会计的基本职能之一，依照《会计法》的规定，我国会计监督的种类包括()。

控制的基本目的在于()。

野菊花陈创①野菊花!野菊花开在山野里。②有谁见过这般豪放壮烈的花云，有谁闻过这么沉郁凝重的药香。那样泼泼辣辣地开，一簇一簇，一滩一滩，一坡一坡，灿烂辉煌!③花朵不过一分镍币大小，密密匝匝

如图所示，共有21个点，每相邻三点所形成的三角形是面积为1平方厘米的等边三角形。三角形ABC的面积为多少平方厘米?

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关于保荐人内核，下列说法正确的是(　　)。