关于保荐人内核，下列说法正确的是(　　)。

admin2009-10-26 32

问题关于保荐人内核，下列说法正确的是(　　)。

选项 A、内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为
B、内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性
C、公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
D、为了做好内核工作，保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则

答案A,B,C,D

解析

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关于保荐人内核，下列说法正确的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。Ⅰ．内在价值Ⅱ．市场价格Ⅲ．真实价值Ⅳ．价格涨跌趋势

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

下列关于客户的理财价值观的说法，正确的是()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不太变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的

投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

在实际理财业务过程中，投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型，其中属于这五种类型的有()。I．保守型Ⅱ．风险淡漠型Ⅲ．风险偏好型Ⅳ．稳健型

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。I．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

道氏理论的主要原理有()。I．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

某学生通过各种各样的复习，对学习过的材料进行再记忆并在头脑中形成联系。该学生处于教学过程中的()。

不属于小儿营养性缺铁性贫血病因的是

脑出血的主要发病部位是

根据赫尔姆斯的调查，若生活变化单位(LCU)累计得分在200～299之间，则第2年的患病率约为A．20%B．35%C．50%D．65%E．80%

下列选项中，草原应当退耕还草的有()。

建筑物按()分为3类，不同类别的建筑物有不同的防雷要求。

可以解释“一千个读者有一千个哈姆雷特”现象的理论是

WhathappenedtoTom?

A、 B、 C、 B

PoorpeoplehaveI.Q.’ssignificantlylowerthanthoseofrichpeople,andtheawkwardconventionalwisdomhasbeenthatthisis

关于保荐人内核，下列说法正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。Ⅰ．内在价值Ⅱ．市场价格Ⅲ．真实价值Ⅳ．价格涨跌趋势

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

下列关于客户的理财价值观的说法，正确的是()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不太变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的

投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

在实际理财业务过程中，投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型，其中属于这五种类型的有()。I．保守型Ⅱ．风险淡漠型Ⅲ．风险偏好型Ⅳ．稳健型

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。I．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

道氏理论的主要原理有()。I．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

某学生通过各种各样的复习，对学习过的材料进行再记忆并在头脑中形成联系。该学生处于教学过程中的()。

不属于小儿营养性缺铁性贫血病因的是

脑出血的主要发病部位是

根据赫尔姆斯的调查，若生活变化单位(LCU)累计得分在200～299之间，则第2年的患病率约为A．20%B．35%C．50%D．65%E．80%

下列选项中，草原应当退耕还草的有()。

建筑物按()分为3类，不同类别的建筑物有不同的防雷要求。

可以解释“一千个读者有一千个哈姆雷特”现象的理论是

WhathappenedtoTom?

A、 B、 C、 B

PoorpeoplehaveI.Q.’ssignificantlylowerthanthoseofrichpeople,andtheawkwardconventionalwisdomhasbeenthatthisis

关于保荐人内核，下列说法正确的是(　　)。