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  3. 关于保荐人内核，下列说法正确的是(　　)。

关于保荐人内核，下列说法正确的是(　　)。

admin2009-10-26  12
问题 关于保荐人内核，下列说法正确的是(　　)。
选项 A、内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为
B、内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性
C、公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
D、为了做好内核工作，保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则
答案A,B,C,D
解析
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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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