中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 I．公司治理 Ⅱ．

admin2019-08-10 59

问题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
I．公司治理 Ⅱ．内部控制
Ⅲ．风险状况 Ⅳ．业务质量

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。

某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15．60元、1000股，15．50元、800股，15．35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15．25元、500股，15．20元、1000股，15．15元、800股，若此时该股票有一

下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。

下列选项中．属于政府货币政策措施的是()。Ⅰ．改变存款准备金率Ⅱ．调整税率Ⅲ．选择性信用管制Ⅳ．发行国债

A、Watchingtelevisionforhours.B、Playingvideogames.C、Readingbooksandmagazines.D、SurfingtheInternet.A

基本反射区的按摩顺序是：肾上腺→肾→腹腔神经丛→输尿管→膀胱→尿道。()

求函数f(x)=sin(2x2+3)的导数f’(x)．

为什么在电火花加工设备时要放置间隙自动调节器?

"Down-to-earth"meanssomeoneorsomethingthatishonest,realisticandeasytodealwith.Itisapleasureto(31)someonewho

Internationalairlines【C1】______thebusinesstravelers,themanorwomanwhoregularlyjetsfromcountrytocountryaspartof

Themanyenthusiasticusersofe-mailfinditaveryuseful【S1】____forconductingbusinessandforsocializingfastand【S2】

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外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。

某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15．60元、1000股，15．50元、800股，15．35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15．25元、500股，15．20元、1000股，15．15元、800股，若此时该股票有一

下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。

下列选项中．属于政府货币政策措施的是()。Ⅰ．改变存款准备金率Ⅱ．调整税率Ⅲ．选择性信用管制Ⅳ．发行国债

A、Watchingtelevisionforhours.B、Playingvideogames.C、Readingbooksandmagazines.D、SurfingtheInternet.A

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为什么在电火花加工设备时要放置间隙自动调节器?

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