首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括( )。 Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料 Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录 Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个
中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括( )。 Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料 Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录 Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个
admin
2018-08-27
87
问题
中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括( )。
Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录
Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
为便于查明事实、获取和保全证据,《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权:(1)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。(3)查阋、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。(4)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。(5)对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。(7)对有证据证明已经或者可能转 移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经中国证监会主要负责人批准,可以冻结或者查封。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/A1mg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
对商业银行而言,要申请QFII资格,需要满足中国证监会规定的经营银行业务()年以上,一级资本不少于()亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。
某10年期附息债券,面值为100元,市场价格为98元,一位基金经理用这个债券的当期收益率直接来估算其到期收益率,下列较为合理的解释是()。
下列关于银行间债券市场买断式回购业务的说法中,错误的是()。
关于CAPM模型,下列说法错误的是()。
2014年6月,澳大利亚、韩国、新西兰、新加坡、菲律宾和泰国发布咨询文件,拟推行亚洲地区基金户照计划。根据该咨询文件,对基金管理人在管理经验及资产规模方面说法正确的是()。
下列关于下行风险和最大回撤说法中,正确的是()。
下列关于认股权证价值的公式中,正确的是()。
按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为()。
某基金公司一款多元基金产品,投资范围较广,在向投资者推广时,作出如下宣传:Ⅰ.本基金通过分散化投资降低非系统性风险Ⅱ.通过分散化投资,宏观经济因素不会影响该基金大部分投资对象各自的价格Ⅲ.由于部分资产投向海外市场,可以在一定程度上降低基金在国内市场风
ETF建仓阶段是指基金合同生效后,基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过()个月。
随机试题
Anne-MarieGarrardwasshockedwhenitwasannouncedthatshehadwonthePersonalAssistantoftheYearaward."Theother【C1】__
胃肠钡餐造影检查需要禁食()。
蛋白质按营养价值可分为()。
【2014年山东龙口.单选】学校课程中相关的真正中心,不是科学,不是文学,不是历史,不是地理,而是儿童的社会活动。这一观点反映哪一种课程理论.()
法国某公园准备“聘请”一批乌鸦作为“保洁员”。但部分人也对这些“乌鸦保洁员”能否起到作用表示怀疑。 以下各项如果为真,最能支持这部分人怀疑的是:
学习动机的作用表现在哪些方面?
下列选项中,不属于法律规则构成要素的是______。
微机系统中BIOS(基本输入输出系统)保存在(7)中。
Whereisthemangoing?
SinceearlyNovember,casesofH1N1havecontinuedtodeclinenationwide,andscientistskeepingtrackofthenumberssaythata
最新回复
(
0
)