未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

admin2017-10-12 52

问题未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

选项 A、声誉风险
B、市场风险
C、合规风险
D、操作风险

答案C

解析巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准，他们认为“合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

技术分析是建立在否定()的基础之上。

某投资组合平均收益率为13％，收益率标准差为20％，贝塔值为1.3，若无风险利率为5％，则该投资组合的夏普比率为()。

我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和()。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率，速动比率。()

股权投资的风险更大，要求更_的风险溢价，其收益应该_于债权投资的收益。()

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为()。

从行业角度看，投资于信息行业的比例为30％，那么这个组合对该行业的风险敞口为()。

铣削凸圆弧时，由于铣削时铣刀偏上的原因，实际调整时铣刀中心与转台中心的距离应大于铣刀半径与工件圆弧半径之和。

中小学内部领导体制

强化理论

正确的干燥失重检查方法为

患者男，60岁，某公司总经理。近一个月来渐起心情不好，感觉有些空虚，时有头痛、腰背不适、乏力，时而叹气，坐立不安。食欲减退、夜间睡眠不好，但从无轻生念头。患者目前要考虑的诊断包括

三关节复合体的作用是

定期存款的储户如果在存款到期前要求提前支取，则会受到限制，但不会使利息受到损失。()

(2021年广东)2020年是中国人民志愿军抗美援朝出国作战70周年。以下战役发生在抗美援朝战争期间的是()。

Access表中字段的数据类型不包括()类型。

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

技术分析是建立在否定()的基础之上。

某投资组合平均收益率为13％，收益率标准差为20％，贝塔值为1.3，若无风险利率为5％，则该投资组合的夏普比率为()。

我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和()。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率______，速动比率______。()

股权投资的风险更大，要求更_____的风险溢价，其收益应该_____于债权投资的收益。()

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为()。

从行业角度看，投资于信息行业的比例为30％，那么这个组合对该行业的风险敞口为()。

铣削凸圆弧时，由于铣削时铣刀偏上的原因，实际调整时铣刀中心与转台中心的距离应大于铣刀半径与工件圆弧半径之和。

中小学内部领导体制

强化理论

正确的干燥失重检查方法为

患者男，60岁，某公司总经理。近一个月来渐起心情不好，感觉有些空虚，时有头痛、腰背不适、乏力，时而叹气，坐立不安。食欲减退、夜间睡眠不好，但从无轻生念头。患者目前要考虑的诊断包括

三关节复合体的作用是

定期存款的储户如果在存款到期前要求提前支取，则会受到限制，但不会使利息受到损失。()

(2021年广东)2020年是中国人民志愿军抗美援朝出国作战70周年。以下战役发生在抗美援朝战争期间的是()。

Access表中字段的数据类型不包括()类型。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率，速动比率。()

股权投资的风险更大，要求更_的风险溢价，其收益应该_于债权投资的收益。()