未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

admin2017-10-12 45

问题未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

选项 A、声誉风险
B、市场风险
C、合规风险
D、操作风险

答案C

解析巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准，他们认为“合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是()。

下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是()。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是()。

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。

根据我国现行的交易规则，关于开盘价说法错误的是()。

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为()。

接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近()年未受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。

()是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

在会计科目表设计中，不需要解决的问题是()

表面活性剂在溶液中开始形成胶团时的浓度称（　　）。

拟建的地铁线路从下方穿越正在运行的另一条地铁，上下两条地铁间垂直净距2．8m，为粉土地层，无地下水影响。问下列哪个选项的施工方法是适用的?

依据《大气污染防治法》，与工程建设相关的具体规定包括()。

项目后评价主要内容包括（）。

新技术应用方案的技术分析中，下列不属于反映技术条件指标的是()。

与下列()最接近。

二战后资本主义经济发展与19世纪末的最大不同点是()。

商品的价值

WherewasthedestinationofTitanic?

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

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关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是()。

下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是()。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是()。

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。

根据我国现行的交易规则，关于开盘价说法错误的是()。

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为()。

接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近()年未受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。

()是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

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表面活性剂在溶液中开始形成胶团时的浓度称（ ）。

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依据《大气污染防治法》，与工程建设相关的具体规定包括()。

项目后评价主要内容包括（）。

新技术应用方案的技术分析中，下列不属于反映技术条件指标的是()。

与下列()最接近。

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WherewasthedestinationofTitanic?

表面活性剂在溶液中开始形成胶团时的浓度称（　　）。