未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

admin2017-10-12 58

问题未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

选项 A、声誉风险
B、市场风险
C、合规风险
D、操作风险

答案C

解析巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准，他们认为“合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

既包含普通债券的特征，又包含权益特征的一种混合债券是()。

下列不属于QFII基金的投资范围的是()。

QDII基金净值计算及披露的规定不包括()。

目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。

下列选项中，正确的基金股票换手率公式是()。

相关系数的大小范围为()。

证券X的期望收益率为12％，标准差为20％；证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％。如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。

期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是()的替代物。

义务教育地方分级管理中的最高层次是()

BaekelandandHartmannreportthatthe"shortsleepers"hadbeenmoreorlessaverageintheirsleepneedsuntilthemenwerein

支气管哮喘急性发作治疗时，下述药物起效最快的是

在刑事诉讼中，遇到下列特殊情形，各个司法机关处理方法不正确的是：()。

某些保险公司在营销过程中，采取了将驾驶员意外伤害险与机动车辆保险相结合的方式，这种销售方式属于营销策略中的(　　)。

20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在(　　)方面。

小红最近与同学发生了争吵，觉得委屈，找班主任哭诉。班主任将小红转介给社会工作者小王。小王在与小红接触中初步了解小红的情况，小红同意让小王帮助她。上述小王所做的工作属于()阶段的任务。

Collegestudentsaremorestressedoutthaneverbefore—atleastaccordingtothelatestfindingsofalarge,nationalsurveyth

Astudyfoundthatmenindiscussiongroupsspentalotoftimefindingout______aboutpoliticsandcurrentevents.

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

既包含普通债券的特征，又包含权益特征的一种混合债券是()。

下列不属于QFII基金的投资范围的是()。

QDII基金净值计算及披露的规定不包括()。

目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。

下列选项中，正确的基金股票换手率公式是()。

相关系数的大小范围为()。

证券X的期望收益率为12％，标准差为20％；证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％。如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。

期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是()的替代物。

义务教育地方分级管理中的最高层次是()

BaekelandandHartmannreportthatthe"shortsleepers"hadbeenmoreorlessaverageintheirsleepneedsuntilthemenwerein

支气管哮喘急性发作治疗时，下述药物起效最快的是

在刑事诉讼中，遇到下列特殊情形，各个司法机关处理方法不正确的是：()。

某些保险公司在营销过程中，采取了将驾驶员意外伤害险与机动车辆保险相结合的方式，这种销售方式属于营销策略中的( )。

20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在( )方面。

小红最近与同学发生了争吵，觉得委屈，找班主任哭诉。班主任将小红转介给社会工作者小王。小王在与小红接触中初步了解小红的情况，小红同意让小王帮助她。上述小王所做的工作属于()阶段的任务。

Collegestudentsaremorestressedoutthaneverbefore—atleastaccordingtothelatestfindingsofalarge,nationalsurveyth

Astudyfoundthatmenindiscussiongroupsspentalotoftimefindingout______aboutpoliticsandcurrentevents.

某些保险公司在营销过程中，采取了将驾驶员意外伤害险与机动车辆保险相结合的方式，这种销售方式属于营销策略中的(　　)。

20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在(　　)方面。