首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是( )。
证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是( )。
admin
2022-10-16
28
问题
证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是( )。
选项
A、处以违法所得10倍的罚款
B、情节严重的,责令关闭
C、没有违法所得的,处以3万元的罚款
D、对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
答案
B
解析
根据《证券法》第219条的规定,证券公司违反本法规定,超出业务许可范围经营证券业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AJrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
按照交易工具,可以将金融市场划分为()和()。
下列说法中正确的是()。
甲公司资本公积转增资本,下列情况正确的是()。
中华人民共和国金融行业标准(JR/T0030.2-2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出()规定。①评级准备;实地调查②初评阶段;评定等级③结果反馈与复评;结果发布④文件存档;跟踪评级
下面关于记账式国债的说法正确的是()。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。
下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④募集说明书
外部评级的特点与优势主要在于()。①评级机构独立性和客观性强②外部评级结果的社会透明度高③在企业国际化背景下,大型评级公司能够取得广泛的信用信息,使评级更加全面④外部评级机构大多数采用国际上比较先进的评级技术和方法,能够给出相对
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会
随机试题
“我们选他当班长”是()。
HowtoReadLiteratureCriticallyThefirststeppayattentionto【L1】________language—whilereading,makenotesof【L2】_
关于宫颈管哪项是错误的:
在填制报关单时,“贸易方式”栏目应填写:()。该批机器设备的海关监管期限为()年。
观赏云海以始信峰、玉屏楼等处位置最佳。()
进口税
Healthyguiltisawarningsignalthateithersomethingdangerousisabouttohappenorsomethinghasalreadyhappenedthatneed
A、Theymayhavetofollowcertainhousingrules.B、Adepositmayberequiredtorentanapartment.C、On-campusapartmentsareli
OnefeatureofnewfoundwealthinthedevelopingworldhasbeentheembraceofWesternluxurylabels.Butsincetheglobalecono
A、Thelivesoftheirparents.B、Makingabetterlifeforallpeople.C、ThetroubleinAmericanfamilies.D、Thestrongopinions.
最新回复
(
0
)