下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是( )。 Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格 Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ．财务顾问申请人申请文件

admin2019-05-13 41

问题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是( )。
Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格
Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析财务顾问申请人应当通过了中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且具备成绩合格的证书；中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

报价驱动的市场是一种连续交易的市场，或称()。

()是指客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易

我国证券交易所的职能不包括()。

法人股是指()以其依法可支配的资产投入公司所形成的股份。Ⅰ．企业法人Ⅱ．有法人资格的事业单位Ⅲ．具有法人资格的社会团体Ⅳ．政府机构

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

x86处理器采用了联想存储器的高速缓存。()

张某，男，21岁，左小腿被钝性暴力打击，形成闭合性损伤，其局部处理下列哪项是错误的

下列各项．依法按劣药论处的是

洋地黄治疗心功能不全的机理，下列哪项不正确

在借贷记账法，年末一般无余额的账户是()。

我国法律规定社会组织取得企业法人资格应当具备的条件不包括()。

遇有下列()情形的,公安机关的人民警察依照国家有关规定可以使用武器

以下经典电影反映了我国不同少数民族的文化和生活，下列对应错误的是：

下列哪些行为必须经有关国家机关履行一定的手续加以证明，才能引起法律关系的产生、变更或消灭?()

设事件A与B满足条件AB=,则()

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

报价驱动的市场是一种连续交易的市场，或称()。

()是指客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易

我国证券交易所的职能不包括()。

法人股是指()以其依法可支配的资产投入公司所形成的股份。Ⅰ．企业法人Ⅱ．有法人资格的事业单位Ⅲ．具有法人资格的社会团体Ⅳ．政府机构

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币___________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币___________万元。()

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

x86处理器采用了联想存储器的高速缓存。()

张某，男，21岁，左小腿被钝性暴力打击，形成闭合性损伤，其局部处理下列哪项是错误的

下列各项．依法按劣药论处的是

洋地黄治疗心功能不全的机理，下列哪项不正确

在借贷记账法，年末一般无余额的账户是()。

我国法律规定社会组织取得企业法人资格应当具备的条件不包括()。

遇有下列()情形的,公安机关的人民警察依照国家有关规定可以使用武器

以下经典电影反映了我国不同少数民族的文化和生活，下列对应错误的是：

下列哪些行为必须经有关国家机关履行一定的手续加以证明，才能引起法律关系的产生、变更或消灭?()

设事件A与B满足条件AB=,则()

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()