下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是( )。 Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格 Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ．财务顾问申请人申请文件

admin2019-05-13 30

问题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是( )。
Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格
Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析财务顾问申请人应当通过了中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且具备成绩合格的证书；中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

信用公司债券属于()范畴。

委托指令中关于证券品种的下列说法中，错误的是()。

关于对在证券交易所上市的股票交易征收印花税的理解，下列说法中，正确的是()。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．电话报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．书面报价

以下各项中，对金融远期合约说法正确的是()。Ⅰ．交易可协商Ⅱ．存在对手违约风险Ⅲ．标准化合约Ⅳ．金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是()。

基金托管人执行()的投资指令，办理基金名下的资金往来。

我国证券交易所的职能不包括()。

我国证券公司承销证券采用()方式。

全国银行间同业拆借中心回购业务的参与主体包括()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．商业银行Ⅲ．财务公司Ⅳ．保险公司

A、机械擦洗B、溶解皮脂C、两者均有D、两者均无肥皂刷手

绝经后妇女体内激素分泌以下哪一种为主

慢性支气管炎的X线表现，正确的是

利用实物法编制安装工程预算时，应在单价法所收集的资料基础上，进一步收集(　　)。

某公司共有员工160人，其构成的饼图如图2—1所示，则中级管理人员数为()人。

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()。

以下关于新增企业所得税征管范围正确的是()。

很多时候，我们的问题在于不能正确地个人和社会的界限。事实上，如果了个人，就不可能加强集体；如果了个人，集体也不可能获得自由。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

InNewZealand,______playstheroleoftherepresentativeofthemonarch.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

信用公司债券属于()范畴。

委托指令中关于证券品种的下列说法中，错误的是()。

关于对在证券交易所上市的股票交易征收印花税的理解，下列说法中，正确的是()。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．电话报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．书面报价

以下各项中，对金融远期合约说法正确的是()。Ⅰ．交易可协商Ⅱ．存在对手违约风险Ⅲ．标准化合约Ⅳ．金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是()。

基金托管人执行()的投资指令，办理基金名下的资金往来。

我国证券交易所的职能不包括()。

我国证券公司承销证券采用()方式。

全国银行间同业拆借中心回购业务的参与主体包括()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．商业银行Ⅲ．财务公司Ⅳ．保险公司

A、机械擦洗B、溶解皮脂C、两者均有D、两者均无肥皂刷手

绝经后妇女体内激素分泌以下哪一种为主

慢性支气管炎的X线表现，正确的是

利用实物法编制安装工程预算时，应在单价法所收集的资料基础上，进一步收集( )。

某公司共有员工160人，其构成的饼图如图2—1所示，则中级管理人员数为()人。

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()。

以下关于新增企业所得税征管范围正确的是()。

很多时候，我们的问题在于不能正确地________个人和社会的界限。事实上，如果________了个人，就不可能加强集体；如果________了个人，集体也不可能获得自由。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

InNewZealand,______playstheroleoftherepresentativeofthemonarch.

利用实物法编制安装工程预算时，应在单价法所收集的资料基础上，进一步收集(　　)。

很多时候，我们的问题在于不能正确地个人和社会的界限。事实上，如果了个人，就不可能加强集体；如果了个人，集体也不可能获得自由。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。