下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是( )。 Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格 Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ．财务顾问申请人申请文件

admin2019-05-13 35

问题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是( )。
Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格
Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析财务顾问申请人应当通过了中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且具备成绩合格的证书；中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

我国的混合资本债券具有的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起5年内不得赎回Ⅲ．到期前若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

信用公司债券属于()范畴。

下列关于商业银行次级债务的说法中，错误的是()。

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以()充抵。

以下债券中，风险最低的是()。

恒生指数是反映()股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数。

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者和对机构投资者相结合的发行方式。()

证券公司申请融资融券业务要求经营经纪业务已满()年，且在分类评价中等级较高的公司。

按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

在借贷记账法下，“借”表示增加，“贷”表示减少。()

患者，男，43岁，急性腹膜炎术后4天出现体温升高、下腹坠胀，有里急后重感，B超检查显示盆腔有较大的脓肿，此时最有效的治疗方式是

女，35岁。因月经过多且经期延长，贫血，血红蛋白仅56g／L，而决定行全子宫切除术。术前主刀医师在考虑手术各步注意事项时，下列哪项可不必顾虑

按照泵的作用原理分类，属于动力式泵的有()。

对于卧式或立式离心泵、混流泵机组，当进水池水位(或水源水位)变幅大于H效吸，且泵房地基承载力较低或地下水位较高时可建()。

设随机事件A与B互不相容，则()

已知一条抛物线通过x轴上两点A(1，0)，8(3，0)，求证：两坐标轴与该抛物线所围成的面积等于x轴与该抛物线所围成的面积．

为了防止一个用户的工作不适当地影响另一个用户，应该采取

自定义的异常类可从()类继承。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国的混合资本债券具有的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起5年内不得赎回Ⅲ．到期前若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

信用公司债券属于()范畴。

下列关于商业银行次级债务的说法中，错误的是()。

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以()充抵。

以下债券中，风险最低的是()。

恒生指数是反映()股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数。

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者__________和对机构投资者__________相结合的发行方式。()

证券公司申请融资融券业务要求经营经纪业务已满()年，且在分类评价中等级较高的公司。

按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

在借贷记账法下，“借”表示增加，“贷”表示减少。()

患者，男，43岁，急性腹膜炎术后4天出现体温升高、下腹坠胀，有里急后重感，B超检查显示盆腔有较大的脓肿，此时最有效的治疗方式是

女，35岁。因月经过多且经期延长，贫血，血红蛋白仅56g／L，而决定行全子宫切除术。术前主刀医师在考虑手术各步注意事项时，下列哪项可不必顾虑

按照泵的作用原理分类，属于动力式泵的有()。

对于卧式或立式离心泵、混流泵机组，当进水池水位(或水源水位)变幅大于H效吸，且泵房地基承载力较低或地下水位较高时可建()。

设随机事件A与B互不相容，则()

已知一条抛物线通过x轴上两点A(1，0)，8(3，0)，求证：两坐标轴与该抛物线所围成的面积等于x轴与该抛物线所围成的面积．

为了防止一个用户的工作不适当地影响另一个用户，应该采取

自定义的异常类可从()类继承。

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者和对机构投资者相结合的发行方式。()