首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的 Ⅱ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的 Ⅱ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关
admin
2017-09-21
91
问题
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
Ⅰ.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
Ⅱ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅲ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1次警告2次罚款处罚的
Ⅳ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
《证券市场禁入规定》第五条:“有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;(二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;(三)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;(四)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(五)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;(六)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;(七)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(八)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。”
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ASLg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
下列哪一项属于基金服务机构监管的内容?()
下列说法错误的是()。
监事会决议至少须经()以上监事投票通过。
基金投资人的风险承受能力类型不包括()。
金融市场按照交易标的物可以分为()。Ⅰ.票据市场Ⅱ.证券市场Ⅲ.衍生工具市场Ⅳ.货币和资本市场
债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过()。
我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为()具有完全民事行为能力人。
()的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理,把公司可能受到的处罚降到最低。
依据《证券投资基金法》的规定,对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾()年的,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和
下面交易中,损益平衡点等于执行价格加权利金的有()。Ⅰ.买入看涨期权Ⅱ.卖出看涨期权Ⅲ.买入看跌期权Ⅳ.卖出看跌期权
随机试题
Internet所提供的服务基本上可以分为三类:________、交流信息和分布式处理。
Literaturemustconsistofwords,()musicmustconsistofsounds.
预防甲状腺肿的碘化食盐,常用剂量为每10~20kg食盐中均匀地加入碘化钾或碘化钠
临床药理学这一概念是在何时提出的
建设用地规划管理的任务不包括()。
高级语言编写的程序不能被计算机直接识别和运行。()
下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中,正确的有()。Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款Ⅱ.口头或书面警示Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户Ⅳ.限制相关证券账户交易
发展经济和保护环境,关系到人类的前途和命运,成为全球普遍关注、亟待解决的重大问题。西方工业社会_________了二战以来经济和社会迅猛发展的人间喜剧,_________了科技革命给人类带来的空前无限的风光,但也亲身体验了环境破坏所带来的生态危机的切肤之痛
Iftheprofitsinoneyeararenotsufficienttopaythedividend,the______willbepaidfromtheprofitsoflateryear.
如果学校的财务部门没有人上班,我们的支票就不能人账;我们的支票不能人账,因此,学校的财务部门没有人上班。请在下列各项中选出与上句推理结构最为相似的一句。
最新回复
(
0
)