下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

admin2022-06-29 44

问题下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
Ⅰ．已被机构聘用
Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于()，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。①银行存款②金融债③在一级市场购买国债④股票

金融期权的主要风险指标Rho=()。

()是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

金融衍生工具可以按照()分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是()。

下列私募基金子公司的做法正确的是()。

我国证券市场监管体系包括()。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会

以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为()时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

Duringthefallmonthsathighschoolguidancecounselingprograms,juniorsruntothestagetoparticipateintheexercise,whi

下列哪些地带的战略业务单位要“亮黄灯”，采取维持原来投资水平的市场占有率的战略?()

在建立良好师生关系的过程中起决定作用的是（　　　）。

某女，35岁。有甲状腺功能亢进病史，经内科治疗好转，近日来因感冒又出现心慌、胸闷、不安，睡眠差，心电图显示窦性心动过速。请问对该病人应选用的抗心律失常药为

Bednar溃疡的好发部位为()

18岁以下儿童和青少年禁止使用喹诺酮类抗菌药，主要原因是可能会引起

RangingofreceiveA.sendand(62)e-mailB.sources(63)fromvastdatabasestosmallelectronic"bulletinboards"C

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于()，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。①银行存款②金融债③在一级市场购买国债④股票

金融期权的主要风险指标Rho=()。

()是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

金融衍生工具可以按照()分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是()。

下列私募基金子公司的做法正确的是()。

我国证券市场监管体系包括()。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会

以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为()时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

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Bednar溃疡的好发部位为()

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