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内部控制机制中,在( )上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督。
内部控制机制中,在( )上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督。
admin
2017-10-08
31
问题
内部控制机制中,在( )上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督。
选项
A、设置内部控制机构
B、建立内部控制制度
C、监督内部控制
D、执行内部控制制度
答案
C
解析
一般来说,基金管理人内部控制机制中,在监督内部控制上,不能注重程序监督而不注重对“内部人”的监督。首先,要加强对基金管理人的内部控制监督,建立基金管理人重大决策集体审批等制度,以杜绝业务管理层负责人独断专行;其次,要加强对基金管理人部门管理的控制监督,建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;最后,要加强对关键岗位管理人员的控制监督,建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案,从而建立健全企业内部控制监督机制。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金从业资格
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