内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督。

admin2017-10-08 72

问题内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督。

选项 A、设置内部控制机构
B、建立内部控制制度
C、监督内部控制
D、执行内部控制制度

答案C

解析一般来说，基金管理人内部控制机制中，在监督内部控制上，不能注重程序监督而不注重对“内部人”的监督。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行；其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊；最后，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。

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内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

假设某股票最高价格为20元，某投资者下达一项指令，当股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是()。

如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8％，那么年化下行标准差为()。

关于另类投资的局限，以下表述错误的是()。

市场提供给A公司的借款固定利率为4％，提供给B公司的为5％；如果A公司和B公司之间能够进行利率互换，A公司的浮动利率为LIBOR，银行中介收取的利差为0．5％，则B公司的浮动利率可能为()。

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

下列不属于流动性风险管理的主要措施的是()。

在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是()。

下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。

DAC0832是_____位、_行、_____型的D／A转换器。

曲线y=2x与y=log2x关于_______对称．

系统性红斑狼疮患者心脏典型病变为

有关冠状动脉粥样硬化的冠状动脉X线造影的表现，错误的是

患者低烧半载，时觉身热心烦，热势随情绪好坏而起伏，平时急躁易怒，胸胁胀闷，两乳作胀，月经不调，口苦，苔黄，脉弦略数。治宜选用

在价值工程的工作程序中，确定产品的成本和价值是通过()来解决的。

某承包商K公司承揽到一个工程，但经检查在施工现场的项目负责人及其他项目管理人员均是W公司的人员，按照相关规定，K公司违反的是以下列项中的(　　)。

会计软件应当具有对机内会计数据进行查询的功能。数据查询功能应满足国家统一的会计制度规定的内容和格式要求。　(　　)

根据行政程序法理论，()属于行政程序法的基本原则之一。

内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督。

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基金从业资格

假设某股票最高价格为20元，某投资者下达一项指令，当股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是()。

如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8％，那么年化下行标准差为()。

关于另类投资的局限，以下表述错误的是()。

市场提供给A公司的借款固定利率为4％，提供给B公司的为5％；如果A公司和B公司之间能够进行利率互换，A公司的浮动利率为LIBOR，银行中介收取的利差为0．5％，则B公司的浮动利率可能为()。

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

下列不属于流动性风险管理的主要措施的是()。

在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是()。

下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。

DAC0832是_________位、_________行、_________型的D／A转换器。

曲线y=2x与y=log2x关于_______对称．

系统性红斑狼疮患者心脏典型病变为

有关冠状动脉粥样硬化的冠状动脉X线造影的表现，错误的是

患者低烧半载，时觉身热心烦，热势随情绪好坏而起伏，平时急躁易怒，胸胁胀闷，两乳作胀，月经不调，口苦，苔黄，脉弦略数。治宜选用

在价值工程的工作程序中，确定产品的成本和价值是通过()来解决的。

某承包商K公司承揽到一个工程，但经检查在施工现场的项目负责人及其他项目管理人员均是W公司的人员，按照相关规定，K公司违反的是以下列项中的( )。

会计软件应当具有对机内会计数据进行查询的功能。数据查询功能应满足国家统一的会计制度规定的内容和格式要求。 ( )

根据行政程序法理论，()属于行政程序法的基本原则之一。

DAC0832是_____位、_行、_____型的D／A转换器。

某承包商K公司承揽到一个工程，但经检查在施工现场的项目负责人及其他项目管理人员均是W公司的人员，按照相关规定，K公司违反的是以下列项中的(　　)。

会计软件应当具有对机内会计数据进行查询的功能。数据查询功能应满足国家统一的会计制度规定的内容和格式要求。　(　　)