划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素有( )。 Ⅰ．募集方式 Ⅱ．结构复杂性 Ⅲ．流动性 Ⅳ．到期情况

admin2021-11-18 48

问题划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素有( )。
Ⅰ．募集方式
Ⅱ．结构复杂性
Ⅲ．流动性
Ⅳ．到期情况

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：①流动性；②到期时限；③杠杆情况；④结构复杂性；⑤投资单位产品或者相关服务的最低金额；⑥投资方向和投资范围；⑦募集方式；⑧发行人等相关主体的信用状况；⑨同类产品或者服务过往业绩；⑩其他因素。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素有( )。 Ⅰ．募集方式 Ⅱ．结构复杂性 Ⅲ．流动性 Ⅳ．到期情况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营，证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近()年没有违法记录。

证券公司与客户之间的()，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

基金管理人的主要职责有()。Ⅰ．依法募集基金Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．召集基金份额持有人大会Ⅳ．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

女性青春期第一性征的变化不包括

无《药品经营许可证》从事进口药品国内销售的属于非法收购药品的属于

充击电流是指短路后()的瞬间值。

关于运行中的垃圾填埋场的环境影响，说法错误的有(　　　)。

对文艺复兴运动性质的认识，最确切的是()

张季鸾(中国传媒大学2019年研；四川大学2018、2009年研；重庆大学2018年研；清华大学2013年研)

请结合实际谈谈教师进行教育研究的优势和素养。

设离散型随机变量X的概率函数为P{X=i}=pi+1，i=0，1，则p=_______．

关于项目质量审计的叙述中，______是不正确的。

划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素有( )。 Ⅰ．募集方式 Ⅱ．结构复杂性 Ⅲ．流动性 Ⅳ．到期情况

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设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营，证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近()年没有违法记录。

证券公司与客户之间的()，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

基金管理人的主要职责有()。Ⅰ．依法募集基金Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．召集基金份额持有人大会Ⅳ．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

女性青春期第一性征的变化不包括

无《药品经营许可证》从事进口药品国内销售的属于非法收购药品的属于

充击电流是指短路后()的瞬间值。

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请结合实际谈谈教师进行教育研究的优势和素养。

设离散型随机变量X的概率函数为P{X=i}=pi+1，i=0，1，则p=_______．

关于项目质量审计的叙述中，______是不正确的。

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