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监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ．证券公司的内部控制 Ⅱ．证券交易所的监督 Ⅲ．证券业协会的自律管理 Ⅳ．证券监管机构的监管
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ．证券公司的内部控制 Ⅱ．证券交易所的监督 Ⅲ．证券业协会的自律管理 Ⅳ．证券监管机构的监管
admin
2018-10-21
21
问题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
Ⅰ．证券公司的内部控制
Ⅱ．证券交易所的监督
Ⅲ．证券业协会的自律管理
Ⅳ．证券监管机构的监管
选项
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
监管部门对经纪业务的监管措施：
(1)证券公司的内部控制。
(2)证券业协会的自律管理。
(3)证券交易所的监督。
(4)证券监管机构的监管。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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