监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ．证券公司的内部控制 Ⅱ．证券交易所的监督 Ⅲ．证券业协会的自律管理 Ⅳ．证券监管机构的监管

admin2018-10-21 38

问题监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
Ⅰ．证券公司的内部控制
Ⅱ．证券交易所的监督
Ⅲ．证券业协会的自律管理
Ⅳ．证券监管机构的监管

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析监管部门对经纪业务的监管措施：
(1)证券公司的内部控制。
(2)证券业协会的自律管理。
(3)证券交易所的监督。
(4)证券监管机构的监管。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Axwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括()。Ⅰ．市场深度Ⅱ．报价紧密度Ⅲ．股票发行公司经营业绩Ⅳ．股票的价格弹性或者恢复能力
下列关于证券自营业务禁止行为的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场
期货市场的功能包括()。Ⅰ．价格发现Ⅱ．套现Ⅲ．风险管理Ⅳ．投机
下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是()。Ⅰ．基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率Ⅱ．对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致Ⅲ．目前，我国的开放式基金于每个交易日估值
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。
契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同
下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同Ⅱ．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节Ⅲ．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系Ⅳ．经纪关系的建立确立了投资
下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。
证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

随机试题

初产妇，33岁，妊娠39周。不规律宫缩3小时。B超检查：胎头双顶径为10cm，该孕妇空腹血糖为8．2mmol／L。该孕妇最适合的分娩方式是
久服较大剂量后，每易引起浮肿的药物是()
下列有关收入确认的表述中，符合准则规定的有()。
夏天，打开冰箱冷冻室的门，常常看到冷冻室中冒出一股白雾，这是()。
商业银行通过()职能实现资本的融通。
中国共产党人第一篇反对教条主义的重要文献是()。
在深化机构和行政体制改革中，要深化事业单位改革，强化()，推进政事分开、事企分开、管办分离。
根据所给资料，下列说法正确的是：
在同质预期的情况下，所有人将()。
检测系统X和Y所依据的原理不同，却都能检测出所有的产品缺陷，但它们也都会错误地淘汰3％的无缺陷的产品。由于误测造成较高的检测成本，所以通过安装这两套系统，而不是其中的一套系统，而且只淘汰两套系统都认为有缺陷的产品，这样就会省钱。以上论证需要下面哪项

最新回复(0)

监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ．证券公司的内部控制 Ⅱ．证券交易所的监督 Ⅲ．证券业协会的自律管理 Ⅳ．证券监管机构的监管

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括()。Ⅰ．市场深度Ⅱ．报价紧密度Ⅲ．股票发行公司经营业绩Ⅳ．股票的价格弹性或者恢复能力

期货市场的功能包括()。Ⅰ．价格发现Ⅱ．套现Ⅲ．风险管理Ⅳ．投机

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

初产妇，33岁，妊娠39周。不规律宫缩3小时。B超检查：胎头双顶径为10cm，该孕妇空腹血糖为8．2mmol／L。该孕妇最适合的分娩方式是

久服较大剂量后，每易引起浮肿的药物是()

下列有关收入确认的表述中，符合准则规定的有()。

夏天，打开冰箱冷冻室的门，常常看到冷冻室中冒出一股白雾，这是()。

商业银行通过()职能实现资本的融通。

中国共产党人第一篇反对教条主义的重要文献是()。

在深化机构和行政体制改革中，要深化事业单位改革，强化()，推进政事分开、事企分开、管办分离。

根据所给资料，下列说法正确的是：

在同质预期的情况下，所有人将()。