根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》，下列挂牌公司年度报告出现的情形中，主办券商应当向全国股份转让系统公司报告的有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．甲公司，财务报告被出具否定意见的审计报告 Ⅱ．乙公司，财务报告被出具无法

admin2022-08-17 29

问题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》，下列挂牌公司年度报告出现的情形中，主办券商应当向全国股份转让系统公司报告的有( )。[2018年5月真题]
Ⅰ．甲公司，财务报告被出具否定意见的审计报告
Ⅱ．乙公司，财务报告被出具无法表示意见的审计报告
Ⅲ．丙公司，财务报告被出具保留意见的审计报告
Ⅳ．丁公司，经审计的期末净资产为负值
Ⅴ．戊公司，经审计的年度净利润为负值，且上一年度净利润为负值

选项 A、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第17条规定，年度报告出现下列情形的，主办券商应当最迟在披露当日向全国股份转让系统公司报告：①财务报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；②经审计的期末净资产为负值；③挂牌公司因更正、追溯调整年报数据导致其不符合创新层标准将被直接调整至基础层的。

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基金管理人依据基金托管协议，对基金托管人履行()托管职责进行核查。Ⅰ．账户开设Ⅱ．投资范围Ⅲ．清算交收Ⅳ．投融资比例

可以作为基金管理公司实际控制人的是()。

关于证券投资基金，以下表述错误的是()。

基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。　　Ⅰ．内部控制　　Ⅱ．信息管理平台建设　　Ⅲ．账户管理制度　　Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力

当开放式基金出现巨额赎回时，下列最有可能导致部分延期赎回的是()。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

下列说法错误的是()。

()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。

Theaccidentdrewthegreatattentionof______people.

继发性肺结核病的病变特点是

秋季腹泻最常见的病体是()。

下列关于促销活动的形式，不包括()。

下列对于幼儿审美感知的特点叙述错误的是()。

【2013．四川内江】教师职业道德规范是调节教师与教师、教师与学生、教师与他人、集体和社会相互关系的基本行为准则。()

已知α1，α2，α3是三维向量空间的一个基，若β1=α1+α2+α3，β2=3α2+α3，β3=α1—α2，则由基α1，α2，α3到基β1，β2，β3的过渡矩阵是_________。

设y＝x2lnx，求y(n)(n≥3)．

RunningfortheofficeofthePresidentoftheUnitedStatesisexceptionallyarduousandshouldnotbeundertakenbythe【C1】___

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证券专项业务类资格

基金管理人依据基金托管协议，对基金托管人履行()托管职责进行核查。Ⅰ．账户开设Ⅱ．投资范围Ⅲ．清算交收Ⅳ．投融资比例

可以作为基金管理公司实际控制人的是()。

关于证券投资基金，以下表述错误的是()。

基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。 Ⅰ．内部控制 Ⅱ．信息管理平台建设 Ⅲ．账户管理制度 Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力

当开放式基金出现巨额赎回时，下列最有可能导致部分延期赎回的是()。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。 Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息 Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

下列说法错误的是()。

()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。

Theaccidentdrewthegreatattentionof______people.

继发性肺结核病的病变特点是

秋季腹泻最常见的病体是()。

下列关于促销活动的形式，不包括()。

下列对于幼儿审美感知的特点叙述错误的是()。

【2013．四川内江】教师职业道德规范是调节教师与教师、教师与学生、教师与他人、集体和社会相互关系的基本行为准则。()

已知α1，α2，α3是三维向量空间的一个基，若β1=α1+α2+α3，β2=3α2+α3，β3=α1—α2，则由基α1，α2，α3到基β1，β2，β3的过渡矩阵是_________。

设y＝x2lnx，求y(n)(n≥3)．

RunningfortheofficeofthePresidentoftheUnitedStatesisexceptionallyarduousandshouldnotbeundertakenbythe【C1】___

基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。　　Ⅰ．内部控制　　Ⅱ．信息管理平台建设　　Ⅲ．账户管理制度　　Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息