基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括( )。 I．责令改正 Ⅱ．处3万元以上50万元以下罚款 Ⅲ．处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接

admin2022-03-23 25

问题基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括( )。
  I．责令改正
  Ⅱ．处3万元以上50万元以下罚款
  Ⅲ．处5万元以上50万元以下罚款
  Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

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证券一般从业资格

证券公司直接为投资者开立()。

一般而言，基金全部资产的价值总和指的是()。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销与保荐业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券监管业务

下列选项属于我国证券投资基金交易费的是()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．印花税Ⅲ．过户费Ⅳ．证管费

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测()等因素的未来变化趋势。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股价Ⅳ．凸度

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限()。

下列选项中，()是指为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。

Insociallife,timeplaysaveryimportantpart.IntheUnitedStates,gueststendtofeeltheyarenot【C1】______regardedifth

可用来表示同种药物不同制剂被机体吸收程度的指标是

下列哪项不是胃气虚证的临床表现()

清洗方法通常有()。

下列与可供出售金融资产相关的价值变动中，应当直接计入发生当期损益的是()。

下列各项中,属于引起经济法律关系发生、变更和终止的最普遍的法律事实的是()。

龙宫，俗称“_”，为龙潭河伏流形成的地下暗湖。洞穴的崖上有“龙宫”两个摩崖大字，为我国著名书画家__先生亲笔题写。

Youwillhearfivepeoplegivingtheiropinionsonchanginginlife.Forquestions9-13,choosefromthelistA~Fwhateach

Versacci,CalvinKleinandVivienneWestwooddesignedtheclothes.

A、Depressing.B、Refreshing.C、Painful.D、Delightful.A男士在谈到圣诞节的天气时，提到有一点点令人压抑，因此答案为A。B“令人耳目一新的”、C“令人痛苦的”和D“令人高兴的”与男士的描述不符。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司直接为投资者开立()。

一般而言，基金全部资产的价值总和指的是()。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销与保荐业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券监管业务

下列选项属于我国证券投资基金交易费的是()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．印花税Ⅲ．过户费Ⅳ．证管费

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测()等因素的未来变化趋势。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股价Ⅳ．凸度

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限()。

下列选项中，()是指为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。

Insociallife,timeplaysaveryimportantpart.IntheUnitedStates,gueststendtofeeltheyarenot【C1】______regardedifth

可用来表示同种药物不同制剂被机体吸收程度的指标是

下列哪项不是胃气虚证的临床表现()

清洗方法通常有()。

下列与可供出售金融资产相关的价值变动中，应当直接计入发生当期损益的是()。

下列各项中,属于引起经济法律关系发生、变更和终止的最普遍的法律事实的是()。

龙宫，俗称“_______”，为龙潭河伏流形成的地下暗湖。洞穴的崖上有“龙宫”两个摩崖大字，为我国著名书画家________先生亲笔题写。

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Versacci,CalvinKleinandVivienneWestwooddesignedtheclothes.

A、Depressing.B、Refreshing.C、Painful.D、Delightful.A男士在谈到圣诞节的天气时，提到有一点点令人压抑，因此答案为A。B“令人耳目一新的”、C“令人痛苦的”和D“令人高兴的”与男士的描述不符。

龙宫，俗称“_”，为龙潭河伏流形成的地下暗湖。洞穴的崖上有“龙宫”两个摩崖大字，为我国著名书画家__先生亲笔题写。