证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。 Ⅰ．证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 Ⅱ．证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力

admin2021-11-18 26

问题证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。
Ⅰ．证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
Ⅱ．证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
Ⅲ．证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
Ⅳ．证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析柜台交易投资者适当性管理包括了解客户、风险揭示、私募产品持有人数量管理。①了解客户。参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。②风险揭示。证券公司进行基础金融产品柜台交易，应当遵守销售、交易基础金融产品的有关规定。证券公司进行金融衍生产品柜台交易，应当向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况，充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间是否存在关联关系等可能影响投资者决策的信息。③私募产品持有人数量管理。证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。

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证券一般从业资格

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()上的要求。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

可燃液体的蒸气与空气混合后，遇到明火而引起瞬间燃烧，液体能发生燃烧的最低温度称为该液体的()。

股份有限公司的股东大会在下列何种情形下应当在2个月内召开临时股东大会?()

危险化学品经营单位不得有以下行为()。

2005年汇总纳税时，国外、国内投资收益可抵免企业所得税(　　)万元。2006年计算应纳税所得额时，准予扣除的广告费、业务宣传费、业务招待费共计(　　)万元。

关于定金的说法，正确的有()。

360度考评方法中，对从事服务业、销售业的人员特别重要的评价方法为()。

()是德国戏剧家席勒的作品。[2010年真题]

TodayBobwaslateagainforclassbecauseheoverslept(睡过头),buthe______anexcuseofbeingill.

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()上的要求。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

可燃液体的蒸气与空气混合后，遇到明火而引起瞬间燃烧，液体能发生燃烧的最低温度称为该液体的()。

股份有限公司的股东大会在下列何种情形下应当在2个月内召开临时股东大会?()

危险化学品经营单位不得有以下行为()。

2005年汇总纳税时，国外、国内投资收益可抵免企业所得税( )万元。2006年计算应纳税所得额时，准予扣除的广告费、业务宣传费、业务招待费共计( )万元。

关于定金的说法，正确的有()。

360度考评方法中，对从事服务业、销售业的人员特别重要的评价方法为()。

()是德国戏剧家席勒的作品。[2010年真题]

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2005年汇总纳税时，国外、国内投资收益可抵免企业所得税(　　)万元。2006年计算应纳税所得额时，准予扣除的广告费、业务宣传费、业务招待费共计(　　)万元。