有关CFP执业标准，对于取得量化信息及文件部分，下列叙述错误的是(　　)。

admin2009-10-26 46

问题有关CFP执业标准，对于取得量化信息及文件部分，下列叙述错误的是(　　)。

选项 A、理财顾问应收集与顾客财务来源、义务责任及个人状况有关的文件
B、若无法取得足够量化信息，需自行帮助客户做合理假设才能得出结论与建议
C、理财顾问若无法获得足够的量化信息，应限制服务范围或终止服务
D、收集的文件必须有足够的、可量化的信息

答案B

解析应与顾客沟通理清信息与文件的正确性与完整性，并让客户了解，若无法取得足够的量化信息，将影响理财规划的结论与建议。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/C4gr777K

本试题收录于：金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

相关试题推荐

郭鹏飞先生现在是典型的三代同堂家庭，由于郭先生夫妇收入水平较低，面对需要扶养成人的儿子和需要好好赡养的双亲，郭先生一家理财压力较大，特因此向理财师征求意见。经过初步沟通面谈后，理财师获得了以下家庭、职业与财务信息：一、案例成员六、假设条件1．预期未
假设卢先生是一位有财可理的成功人士，事业上，经过几年的积累已打下根基，正处于高速发展阶段。卢太太在航空公司工作，职业稳定、收入理想。目前卢先生与卢太太正面临职业生涯与家庭上的转变，需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后，获得了以下家庭、职业与财务信息：
假设卢先生是一位有财可理的成功人士，事业上，经过几年的积累已打下根基，正处于高速发展阶段。卢太太在航空公司工作，职业稳定、收入理想。目前卢先生与卢太太正面临职业生涯与家庭上的转变，需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后，获得了以下家庭、职业与财务信息：
假设卢先生是一位有财可理的成功人士，事业上，经过几年的积累已打下根基，正处于高速发展阶段。卢太太在航空公司工作，职业稳定、收入理想。目前卢先生与卢太太正面临职业生涯与家庭上的转变，需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后，获得了以下家庭、职业与财务信息：
假设李莉女士是你的新客户，她和儿子组成了单亲家庭，一个人需要负担儿子教育费、抚养费、本人养老等问题。她面对未来很茫然，需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后，你获得了以下家庭、职业与财务等信息：一、案例成员四、假设条件1．假设通货膨胀率为4%；
罗厚森是一家著名大型物流公司的职员，年纪不大的他已经在事业上小有成就，是同学、朋友圈中令人羡慕的“先富阶层”。但是为了以后的生活理想，特想作一理财规划，经过初步沟通面谈后，你获得了以下家庭、职业与财务信息：一、案例成员二、月度收支状况收入方面：1
林先生和林太太已结婚两年，林太太的预产期在2008年的11月。孩子的出生会对整个家庭的经济结构的变化产生巨大的影响。考虑到这一点，林先生找到了理财规划师进行咨询，并要求他为自己制定理财规划。根据林先生的叙述，理财规划师对他的家庭财产状况进行了分析。一、案
假设刘芳女士是你的理财客户，因为孩子将要出生，特向理财规划师咨询有关理财规划的情况，以下是刘芳女士家庭基本财务状况：一、案例成员四、理财规划目标1．短期目标：为宝宝出生做准备并规划教育金和为全家规划完善的保险计划；2．中期目标：实现家庭投资需求，
孙玉和丈夫廖先生都是公司的高层管理者，两人处于职业生涯的重要时期，工作繁忙，无法花很多时间在投资理财上，于是向理财规划师咨询，希望能够帮助他们制定理财规划。理财规划师通过交谈获得相关信息如下：一、家庭成员表五、客户的特殊状况与理财目标1．短期目标：

随机试题

氟是()的微量元素之一。
巩膜
高血压患者较正常人明显增高的心泵功能指标是
甲型肝炎病程中，传染性最强的阶段是(　　　)。
下列影响能力的因素中，()是智力结构转化为物质力量的转换器。
风险控制可以分为事前控制和事后控制，常用的事前控制方法不包括()。
湖南省省会长沙和重镇岳阳，均是国家级历史文化名城。()
病例：患者，女，32岁，慢性迁延性胃炎。反复上腹胀痛，食欲减退，反酸、嗳气。近半年，出现贫血、体重减轻。该患者进行实验室检查，可能出现的结果是()。
教育是人类与动物共有的一种现象。()
小王从温州市出发到省城送一份紧急公文，可他乘坐的快客在高速公路上发生了车祸，车子不能再行驶了，而且小王也受了轻伤，你认为这时候小王应该怎么做?

最新回复(0)

有关CFP执业标准，对于取得量化信息及文件部分，下列叙述错误的是( )。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

氟是()的微量元素之一。

巩膜

高血压患者较正常人明显增高的心泵功能指标是

甲型肝炎病程中，传染性最强的阶段是( )。

下列影响能力的因素中，()是智力结构转化为物质力量的转换器。

风险控制可以分为事前控制和事后控制，常用的事前控制方法不包括()。

湖南省省会长沙和重镇岳阳，均是国家级历史文化名城。()

病例：患者，女，32岁，慢性迁延性胃炎。反复上腹胀痛，食欲减退，反酸、嗳气。近半年，出现贫血、体重减轻。该患者进行实验室检查，可能出现的结果是()。

教育是人类与动物共有的一种现象。()

小王从温州市出发到省城送一份紧急公文，可他乘坐的快客在高速公路上发生了车祸，车子不能再行驶了，而且小王也受了轻伤，你认为这时候小王应该怎么做?

有关CFP执业标准，对于取得量化信息及文件部分，下列叙述错误的是(　　)。

甲型肝炎病程中，传染性最强的阶段是(　　　)。