《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有重要的意义，从根本上体现了金融机构和投资者利益的辩证统一，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级

admin2021-11-18 57

问题《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有重要的意义，从根本上体现了金融机构和投资者利益的辩证统一，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
Ⅱ．对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证
Ⅲ．该管理办法要求对投资者进行分类评估和分类管理，为经营机构提供标准化服务奠定了基础
Ⅳ．该管理办法同时确立了监管底线要求，自律组织规定产品名录指引，经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为专业投资者和普通投资者，要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配，同时在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示。而对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，实行举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CF5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

股份分割通常会有利于公司股价的上升。()

金融工程的核心技术是结构化的()。

关于影响公司变现能力的因素，下列说法错误的是()。

K、D指标是在WMS的基础上发展起来的，所以K、D指标是WMS的一些特性。()

理查德.罗尔在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。()

下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是()。

相对于单向投机而言，期货套利是一种比较稳健的交易方式。()

()属于紧缩的货币政策手段。

我国《公司法》规定，可以收购本公司股份的情形有()。

根据《企业会计准则》对总分类会计科目的规定，“研发支出”属于________。

简述想象的概念及品质。

下列几组唾液腺，分泌量最大的是

女性患者，49岁。日常轻微活动即出现明显心悸，气短。体检：可触及心前区舒张期震颤，听诊心尖部闻及舒张期隆隆样杂音，超声心动图：二尖瓣口开口面积0.9cm2。此患者心功能综合评定正确的是

25岁女子被自行车撞伤右胸，因胸痛不能深呼吸，一天后来门诊。体检发现右锁骨中线第五肋压痛，为明确有无肋骨骨折，在病史或体检方面最需补充

A．生理性腹泻B．病毒性肠炎C．细菌性痢疾D．坏死性肠炎E．大肠埃希菌性肠炎5～8月发病为多，中等量蛋花汤样稀便，伴较多黏液，有霉臭味，镜检少量白细胞为

采用冷拉方法调直钢筋时，I级钢筋的冷拉率不宜大于()。

(92年)设函数y=y(x)由方程y—xey=1所确定，求的值．

Hemusthavebeenlatefortheconferenceyesterday,______?

Losingajobornotbeingabletofindonealmostalwaysbringsunwelcomechanges.Ifyou’velostajob,thefirstfeelingisof