《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有重要的意义，从根本上体现了金融机构和投资者利益的辩证统一，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级

admin2021-11-18 53

问题《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有重要的意义，从根本上体现了金融机构和投资者利益的辩证统一，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
Ⅱ．对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证
Ⅲ．该管理办法要求对投资者进行分类评估和分类管理，为经营机构提供标准化服务奠定了基础
Ⅳ．该管理办法同时确立了监管底线要求，自律组织规定产品名录指引，经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为专业投资者和普通投资者，要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配，同时在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示。而对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，实行举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

对于停止经营的企业一般采用()来计算其资产价值。

当收益率向上倾斜，并且投资人确信收益率曲线继续保持上升的趋势，投资者会购买比要求的期限短的股票。()

具体来讲，当实际价格高于均衡价格时，说明该证券是廉价证券，我们应该买进该证券；相反，则应卖出该证券，而将资金转向购买其他廉价证券。()

公司所属产业的分析包括()。

金融工程起源于()。

某证券组合2013年实际平均收益率为18％，当前的无风险利率为4％，市场组合的期望收益率为15％，该证券组合的β值为1．5。那么，该证券组合的詹森指数为()。

当经济一旦进入衰退期或者萧条期时，信用利差就会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌。()

某投资者将30000元投资于一项期限为4年、年息10%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为()元。

中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制属于()。

（）指的是学校体育的形式。

关于进行性血胸，下列叙述哪项不正确?

从业主方的视角而言，传统的发包模式的优点有()

《招标投标法实施条例》规定，评标委员会成员有下列()行为之一情节特别严重的，取消其评标资格。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处在于(　　)。

增发新股过程中的信息披露，一般包括()

企业会计分期是指将一个企业持续经营的经济活动划分为一个个连续的、长短相同的期间，以便分期结算账目和编制财务会计报告。()

下列属于近代“天津四大书法家”的是()。

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《礼记》：“欲修其身者，必先正其心；欲正其心者，必先诚其意。”请以此为主题发表一段演讲。

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具体来讲，当实际价格高于均衡价格时，说明该证券是廉价证券，我们应该买进该证券；相反，则应卖出该证券，而将资金转向购买其他廉价证券。()

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