首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
admin
2020-02-11
31
问题
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
选项
A、3
B、5
C、7
D、8
答案
B
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CFug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。
股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是:自改革方案实施之日起,()个月内不得上市交易或转让。
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ.证券承销业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务
M公司向Z证券公司缴纳保证金后,借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属于()。
()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
公司的剩余资产在分配给股东之前,应先支付的有()。Ⅰ.清算费用Ⅱ.职工工资和社会保险费用Ⅲ.所欠税款Ⅳ.公司债务
证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
下列关于可转换债券的说法,正确的有()。Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅱ.可转换债券在转换成股票后,具备股票的一般特征Ⅲ.可转换债券在转换成股票以前,没有规定的利率和期限Ⅳ.可转换债券具有双重选择权
中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ.管理和处分受偿资产,维护基金权益Ⅳ.对证券公司进行监督管理
下列选项中,是上市公司在创业板首次公开发行股票的基本条件的有()。Ⅰ.发行前股本总额不少于3000万元Ⅱ.发行后股本总额不少于3000万元Ⅲ.最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损Ⅳ.发
随机试题
细菌大量入血并繁殖,称为
A、仰卧位B、俯卧位C、健侧卧位D、患侧卧位E、功能体位脊髓损伤患者,进行技巧性活动训练时,原则上肌群训练应采取
A.少海B.神门C.通里D.少府E.阴郄
CPⅡ控制网宜在()阶段完成。
某工程双代号网络计划中各项工作的最早开始时间和最迟开始时间如下图所示,该计划表明()。
基金管理公司需要在每年结束后()内,披露基金年度报告。[2015年12月真题]
关于我国古代税制,下列说法不正确的是()。
(2016年内蒙古大学)简述孟子的德育原则。
某公司每年的预期固定增长率为4%,每股盈利为1元,每年的股权收益率为10%,再投资率为0.4,资本化率为10%,则:(1)若在没有通货膨胀的情况下,当前的合理股价是多少?红利增长率是多少?
Theintellectually_____enterpriseofsciencedependsonfreecommunication.
最新回复
(
0
)