2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 36

问题 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(五)股东干预期货公司正常经营的；
(六)中国证监会规定的其他情形。

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2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

PeopleliketowalkbyseainJuneandJuly.

下列不属于中国人民银行在外汇管理方面职责的是()

联系实际论述艺术家应具备的基本的修养和能力。

离心机按照转速和离心力场的不同可分为普通转速、高速、超速、超高速离心机，离心机如果天平没有完全平衡，可以促成

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有以下程序#include#includevoidfun(doublep1,doublep2,doubles){s=(double)calloc(1,sizeof(double));s=p1+

2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

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下列不属于中国人民银行在外汇管理方面职责的是()

联系实际论述艺术家应具备的基本的修养和能力。

离心机按照转速和离心力场的不同可分为普通转速、高速、超速、超高速离心机，离心机如果天平没有完全平衡，可以促成

静息状态下，细胞膜离子通透性最大的是()

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《1941年美国对外贸易定义修订本》与《2000年通则》对FOB贸易术语的解释有何区别?

下列观点不属于达尔文进化理论的是()。

有以下程序#include#includevoidfun(double*p1,double*p2,double*s){s=(double*)calloc(1,sizeof(double));*s=*p1+

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

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有以下程序#include#includevoidfun(doublep1,doublep2,doubles){s=(double)calloc(1,sizeof(double));s=p1+