2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 42

问题 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(五)股东干预期货公司正常经营的；
(六)中国证监会规定的其他情形。

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2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

连翘的归经是

DNA重组过程中所使用的酶类统称为工具酶，限制性核酸内切酶(限制酶)，是一类能识别双链DNA分子中某种特定核苷酸序列，并由此切割DNA双链结构的核酸酶，下列有关限制酶的叙述，除哪个外，都是正确的

项目目标可分解为工期目标、成本目标和()。

劳动者在试用期内单方解除劳动合同，应提前（）日通知用人单位。

下列各项中,()不属于产品整体范畴。

某客户计划申购某只新股，若每股发行价格为13己，则该客户证券账户中至少需要有()元用来申购(不考虑税费)。

2011年，全国研究与试验发展(R&D)经费支出8687亿元，比2002年增长5．7倍，占国内生产总值的比重由1．07％上升到1．84％。2011年，研究与试验发展人员全时当量288．3万人年，比2002年增长1．8倍。技术市场成交额4764亿元，

Perhapsmorethananythingelse,scientistsareeagertofindoutifMartianlifeexistedinthepast—orstillexists.【C1】______

2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

连翘的归经是

DNA重组过程中所使用的酶类统称为工具酶，限制性核酸内切酶(限制酶)，是一类能识别双链DNA分子中某种特定核苷酸序列，并由此切割DNA双链结构的核酸酶，下列有关限制酶的叙述，除哪个外，都是正确的

项目目标可分解为工期目标、成本目标和()。

劳动者在试用期内单方解除劳动合同，应提前（）日通知用人单位。

下列各项中,()不属于产品整体范畴。

某客户计划申购某只新股，若每股发行价格为13己，则该客户证券账户中至少需要有()元用来申购(不考虑税费)。

2011年，全国研究与试验发展(R&D)经费支出8687亿元，比2002年增长5．7倍，占国内生产总值的比重由1．07％上升到1．84％。2011年，研究与试验发展人员全时当量288．3万人年，比2002年增长1．8倍。技术市场成交额4764亿元，

Perhapsmorethananythingelse,scientistsareeagertofindoutifMartianlifeexistedinthepast—orstillexists.【C1】______

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

　　2011年，全国研究与试验发展(R&D)经费支出8687亿元，比2002年增长5．7倍，占国内生产总值的比重由1．07％上升到1．84％。2011年，研究与试验发展人员全时当量288．3万人年，比2002年增长1．8倍。技术市场成交额4764亿元，