2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 44

问题 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(五)股东干预期货公司正常经营的；
(六)中国证监会规定的其他情形。

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2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

能使血红蛋白中的Fe2+氧化为Fe3+化学性污染物是

下列关于劳务分包合同的说明，正确的是（）。

Word允许同时打开或建立多个文档窗口，下列关于文档窗口的描述中，正确的有()。

未履行法定提示义务可能给银行带来()。

以下是甲、乙两人的对话。甲：小乐是阿里巴巴公司的高级职员。乙：那怎么可能，小乐只用腾讯财付通进行支付。乙对甲的质疑中隐含的一个前提是()。

“和平统一、一国两制”基本方针的形成和确立经历了一个复杂的过程。正式把“一国两制”确定为中国的一项基本国策是在()。

有不少于5个的连续非零自然数的和为2613．则最小的自然数的最大值是：

简述教育的政治功能。

"Cool"isawordwithmanymeanings.Itstraditionalmeaningisusedto【C1】______atemperaturethatisfairlycool.Astheworld

PartⅡReadingComprehension(SkimmingandScanning)Directions:Inthispartyouwillhave15minutestogooverthepassage

2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

能使血红蛋白中的Fe2+氧化为Fe3+化学性污染物是

下列关于劳务分包合同的说明，正确的是（）。

Word允许同时打开或建立多个文档窗口，下列关于文档窗口的描述中，正确的有()。

未履行法定提示义务可能给银行带来()。

以下是甲、乙两人的对话。甲：小乐是阿里巴巴公司的高级职员。乙：那怎么可能，小乐只用腾讯财付通进行支付。乙对甲的质疑中隐含的一个前提是()。

“和平统一、一国两制”基本方针的形成和确立经历了一个复杂的过程。正式把“一国两制”确定为中国的一项基本国策是在()。

有不少于5个的连续非零自然数的和为2613．则最小的自然数的最大值是：

简述教育的政治功能。

"Cool"isawordwithmanymeanings.Itstraditionalmeaningisusedto【C1】______atemperaturethatisfairlycool.Astheworld

PartⅡReadingComprehension(SkimmingandScanning)Directions:Inthispartyouwillhave15minutestogooverthepassage

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)