2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 56

问题 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(五)股东干预期货公司正常经营的；
(六)中国证监会规定的其他情形。

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2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

入侵分析技术按功能不同，可分为几种类型；以下哪种技术是用来检测有无对系统的已知弱点进行的攻击行为_______

Scarcelyhadtheysettledintheirseatsinthecinema______thefilmbegan.

A．蚕豆病B．苯丙酮尿症C．帕金森病D．镰刀型红细胞贫血症(2012年第130题)与多巴胺生成障碍有关的疾病是

升高血糖浓度的最重要的激素是

“管理的深处是()”。

下列关于IPSec协议，错误的是（）。

Ienjoyedtheplay--ithadacleverplotandveryfunnydialogues.

2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。( )

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

入侵分析技术按功能不同，可分为几种类型；以下哪种技术是用来检测有无对系统的已知弱点进行的攻击行为_______

Scarcelyhadtheysettledintheirseatsinthecinema______thefilmbegan.

A．蚕豆病B．苯丙酮尿症C．帕金森病D．镰刀型红细胞贫血症(2012年第130题)与多巴胺生成障碍有关的疾病是

升高血糖浓度的最重要的激素是

“管理的深处是()”。

下列关于IPSec协议，错误的是（）。

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申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)