2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 52

问题 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(五)股东干预期货公司正常经营的；
(六)中国证监会规定的其他情形。

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2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

他过去曾在一个小车间工作，但现在他成为一家大公司的老板。

下列关于舌诊的临床意义描述欠妥的是

具有健脾温肾，涩肠止泻功能的中成药是

合格判定数定义为作出批合格判断样本中所允许的()。

下列无机结合料基层养生的说法中，正确的有()。

在机床型号规定中，锯床的数代号是()。

下列不属于鲁利亚的机能系统的部分是()。

Lookatthechartbelow.Itshowsthreefunds’performancesontheLondonStockMarketduring10years.Whichchartdoeseac

Completethenotesbelow.UseNOMORETHANTHREEWORDSforeachanswer.Therearemanykindsofbicyclesavailable:racingtou

AccordingtotheFTCstudy,whengaspricesgodown,

2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

他过去曾在一个小车间工作，但现在他成为一家大公司的老板。

下列关于舌诊的临床意义描述欠妥的是

具有健脾温肾，涩肠止泻功能的中成药是

合格判定数定义为作出批合格判断样本中所允许的()。

下列无机结合料基层养生的说法中，正确的有()。

在机床型号规定中，锯床的数代号是()。

下列不属于鲁利亚的机能系统的部分是()。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)