证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ．投资风险由公司承担

admin2022-10-16 41

问题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ．投资风险由公司承担
Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析根据《汪券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顺问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顺问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；④证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CJrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是()。①投资者身份②日期③发行利率④期限

王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的()性质。

假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率(Y)是()。

以下属于交易所市场实行的制度和方式的有()。①集中撮合竞价与经纪商制度②电脑集合竞价③连续竞价④大宗交易

证券交易所的特征不包括()。

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是()。

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是()。

私募基金可采用的组织形式包括()。①公司型②合伙型③契约型④独资型

中国人民银行公开市场业务，()。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强的可逆转性④优点包括主动权完全在中央银行

我国消费者权益保护法在调整对象方面_____________。

下列不属于增值税小规模纳税人的是

患者男性，32岁，臀部片状鳞屑样皮损7年，近1年出现远端指间关节不对称肿痛，指甲可见顶针样凹陷，最可能的诊断是

女患者，结婚5年未孕,形体肥胖，经行延后，甚或闭经，带下量多，色白质黏无臭，头晕心悸，胸闷泛恶，面色觥白，苔白腻，脉滑。治疗首选方是（　　）。

物上代位是一种()权的代位

人与人之间的差异主要体现在()

下列哪种情形不属于法定“可以从轻、减轻处罚”的情节?()

在IE浏览器中查看近期访问过的各个站点，应该单击浏览器窗口上工具栏中的()按钮。

度田

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是()。①投资者身份②日期③发行利率④期限

王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的()性质。

假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率(Y)是()。

以下属于交易所市场实行的制度和方式的有()。①集中撮合竞价与经纪商制度②电脑集合竞价③连续竞价④大宗交易

证券交易所的特征不包括()。

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是()。

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是()。

私募基金可采用的组织形式包括()。①公司型②合伙型③契约型④独资型

中国人民银行公开市场业务，()。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强的可逆转性④优点包括主动权完全在中央银行

我国消费者权益保护法在调整对象方面_____________。

下列不属于增值税小规模纳税人的是

患者男性，32岁，臀部片状鳞屑样皮损7年，近1年出现远端指间关节不对称肿痛，指甲可见顶针样凹陷，最可能的诊断是

女患者，结婚5年未孕,形体肥胖，经行延后，甚或闭经，带下量多，色白质黏无臭，头晕心悸，胸闷泛恶，面色觥白，苔白腻，脉滑。治疗首选方是（ ）。

物上代位是一种()权的代位

人与人之间的差异主要体现在()

下列哪种情形不属于法定“可以从轻、减轻处罚”的情节?()

在IE浏览器中查看近期访问过的各个站点，应该单击浏览器窗口上工具栏中的()按钮。

度田

女患者，结婚5年未孕,形体肥胖，经行延后，甚或闭经，带下量多，色白质黏无臭，头晕心悸，胸闷泛恶，面色觥白，苔白腻，脉滑。治疗首选方是（　　）。