下列关于合规管理的说法错误的是( )。

admin2017-10-16 49

问题下列关于合规管理的说法错误的是( )。

选项 A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、审慎性原则是合规管理的基本原则之一
C、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作
D、合规管理部门必须制定岗位责任制．落实责任，规范工作人员的执业行为，提高其思想素质，培养其法制观念，巩固其专业知识

答案B

解析本题旨在考查合规管理的内容。合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则，不包括审慎性原则。故本题正确答案为B。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CK1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于合规管理的说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某养老基金资产组合的年初资产总值为50万美元，前6个月的收益率为15％，下半年发起人又投入50万美元，年底资产总值为118万美元，则其时间加权收益率约为()。

下列关于期权合约的说法中，错误的是()。

下列关于资产负债率的说法中，错误的是()。

下列不属于行业因素对股价影响的表现的是()。

下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是()。

关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述：Ⅰ．股票权证的标的资产可以是单一股票也可以是一篮子股票组合Ⅱ．行权的结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种则以上两种表述()。

下列叙述中错误的是()。

“自上而下”的层次分析法的第三步是()。

下列不属于市场风险管理主要措施的是()。

下列属于股票基本面分析层次的是()。Ⅰ．经济运行周期分析Ⅱ．宏观经济政策分析Ⅲ．股价变动分析Ⅳ．成交量变化趋势分析

机动车购买后尚未注册登记，需要临时上道路行驶的，可以凭什么临时上道路行驶？

WhichofthefollowingisnotregardedasoneofthecharacteristicsoftheRenaissance?()

税收特别措施包括两类，即【】

引起呕血最常见的是

A、行气止痛，健脾消食B、行气止痛，温中止呕，纳气平喘C、行气止痛，散寒调中D、行气止痛，温肾散寒E、通阳散结，行气导滞乌药具有功效是

A．莪术B．半枝莲C．半边莲D．白茅根E．白附子孕妇慎用的中药是

根据土地使用权的获得方式的不同,房地产转让可以分为()。

单位和个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储。()

标志着我国封建君主专制主义中央集权制度发展到顶峰的事件是()。

增加国民收入的主要途径是()。