下列关于合规管理的说法错误的是( )。

admin2017-10-16 57

问题下列关于合规管理的说法错误的是( )。

选项 A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、审慎性原则是合规管理的基本原则之一
C、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作
D、合规管理部门必须制定岗位责任制．落实责任，规范工作人员的执业行为，提高其思想素质，培养其法制观念，巩固其专业知识

答案B

解析本题旨在考查合规管理的内容。合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则，不包括审慎性原则。故本题正确答案为B。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CK1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于合规管理的说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某养老基金资产组合的年初资产总值为50万美元，前6个月的收益率为15％，下半年发起人又投入50万美元，年底资产总值为118万美元，则其时间加权收益率约为()。

下列不属于企业年金基金投资范围的是()。

下列选项中，属于QDII不得从事的行为的是()。

A证券的预期收益率为10％，B证券的预期收益率为20％，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40％和60％，该投资组合的期望收益率为()。

证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是()。

私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。

股权投资的风险更大，要求更_的风险溢价，其收益应该_于债权投资的收益。()

下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是()。

我国基金信息披露的制度体系由()组成。I．国家法律Ⅱ．部门规章Ⅲ．规范性文件Ⅳ．自律性规则

A、She’sworriedabouttheseminar.B、Themankeepsinterruptingher.C、Shefindsittoohard.D、Shelacksinterestinit.D

20世纪90年代以来，我国利用行政发展的（），通过转变政府职能来精简政府机构，取得了较大成功。（）

[2005年第39题]地下连续墙属于地下防水工程中的哪类工程?

在市场经济国家，公路、地铁、无线电视大都是由国家而不是由私人来投资的，其合理的经济学解释是，上述部门(　　)。

“学不躐等”“不陵节而施”体现了__________原则。

商洽性文件的主要文种是()。

Incountryaftercountry,talkofnonsmokers’rightisintheair.Whileamajorityofcountrieshavetakenlittle(1)_____yet,

下列关于合规管理的说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某养老基金资产组合的年初资产总值为50万美元，前6个月的收益率为15％，下半年发起人又投入50万美元，年底资产总值为118万美元，则其时间加权收益率约为()。

下列不属于企业年金基金投资范围的是()。

下列选项中，属于QDII不得从事的行为的是()。

A证券的预期收益率为10％，B证券的预期收益率为20％，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40％和60％，该投资组合的期望收益率为()。

证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是()。

私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。

股权投资的风险更大，要求更_____的风险溢价，其收益应该_____于债权投资的收益。()

下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是()。

我国基金信息披露的制度体系由()组成。I．国家法律Ⅱ．部门规章Ⅲ．规范性文件Ⅳ．自律性规则

A、She’sworriedabouttheseminar.B、Themankeepsinterruptingher.C、Shefindsittoohard.D、Shelacksinterestinit.D

20世纪90年代以来，我国利用行政发展的（），通过转变政府职能来精简政府机构，取得了较大成功。（）

[2005年第39题]地下连续墙属于地下防水工程中的哪类工程?

在市场经济国家，公路、地铁、无线电视大都是由国家而不是由私人来投资的，其合理的经济学解释是，上述部门( )。

“学不躐等”“不陵节而施”体现了__________原则。

商洽性文件的主要文种是()。

Incountryaftercountry,talkofnonsmokers’rightisintheair.Whileamajorityofcountrieshavetakenlittle(1)_____yet,

股权投资的风险更大，要求更_的风险溢价，其收益应该_于债权投资的收益。()

在市场经济国家，公路、地铁、无线电视大都是由国家而不是由私人来投资的，其合理的经济学解释是，上述部门(　　)。