关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题] Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人

admin2022-08-17 74

问题关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题]
Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准
Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ．证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人
Ⅳ．证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

选项 A、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项，根据《证券法》(2014年修订)第180条第4项规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料，无须经中国证监会主要负责人批准。Ⅲ项，第181条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

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下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。

金融交易的组织方式不包括()。

ETF、联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

下列机构中，属于中介服务机构的是()。

以下关于债券和债券基金区别的说法，错误的是()。

()比较适合那些不能忍受投资风险，比较稳健和保守的投资者。

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

烹饪刀具使用的最高要求是“一把刀打天下”。()

A、Aburglarisarrested.B、atenantisfacedwitheviction.C、Astoresellsafaultyradio.D、Alandlordrefusestofixadanger

脊柱侧凸的典型床表现包括()

下述增感屏使用时必须与感绿片匹配的是

椎骨由___、_两部分组成，两者之间围成_____。

个人劳动力供给曲线的形状是()。

存货跌价准备转回的条件是以前减记存货价值的影响冈素已经消失，而不是在当期造成存货可变现净值高于成本的其他影响冈素。()

Asthebaby-boomergenerationcontemplatestheprospectoftheZimmerframetherehasneverbeenmoreinterestindelayingthep

Mr.E.A.MarleyOpticalSpecialties,Inc.Box1072Seattle,WADearMr.Marley,Thankyouforsendingmeacopyofyourlat

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证券专项业务类资格

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。

金融交易的组织方式不包括()。

ETF、联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

下列机构中，属于中介服务机构的是()。

以下关于债券和债券基金区别的说法，错误的是()。

()比较适合那些不能忍受投资风险，比较稳健和保守的投资者。

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_______万元人民币，在境内外资产管理行业从业________年以上。()

烹饪刀具使用的最高要求是“一把刀打天下”。()

A、Aburglarisarrested.B、atenantisfacedwitheviction.C、Astoresellsafaultyradio.D、Alandlordrefusestofixadanger

脊柱侧凸的典型床表现包括()

下述增感屏使用时必须与感绿片匹配的是

椎骨由_______、_______两部分组成，两者之间围成_______。

个人劳动力供给曲线的形状是()。

存货跌价准备转回的条件是以前减记存货价值的影响冈素已经消失，而不是在当期造成存货可变现净值高于成本的其他影响冈素。()

Asthebaby-boomergenerationcontemplatestheprospectoftheZimmerframetherehasneverbeenmoreinterestindelayingthep

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管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

椎骨由___、_两部分组成，两者之间围成_____。