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关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题] Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题] Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人
admin
2022-08-17
47
问题
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题]
Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准
Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于3人
Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
选项
A、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
Ⅰ项,根据《证券法》(2014年修订)第180条第4项规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料,无须经中国证监会主要负责人批准。Ⅲ项,第181条规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于2人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的,被检查、调查的单位有权拒绝。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CQGg777K
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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