关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题] Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人

admin2022-08-17 36

问题关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题]
Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准
Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ．证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人
Ⅳ．证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

选项 A、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项，根据《证券法》(2014年修订)第180条第4项规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料，无须经中国证监会主要负责人批准。Ⅲ项，第181条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

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根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

基金托管人职责终止的情形不包括()。

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下列关于对金融监管的必要性原因的表述，正确的是()。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

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监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

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—棵二叉树的后序遍历序列为DABEC，中序遍历序列为DFBAC，则先序遍历序列为()。

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急性中幼粒细胞白血病中的M3型，骨髓中以细胞为主，此类细胞≥NEC。

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