首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.发行人、
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.发行人、
admin
2018-10-21
47
问题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予市场禁入处罚
Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施,记入诚信档案并公布
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
D
解析
《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CRwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项中,不属于实行次交易日起回转交易的是()。Ⅰ.债券竞价交易Ⅱ.权证交易Ⅲ.B股交易Ⅳ.深圳证券交易所专项资产管理计划收益权份额协议交易
独立衍生工具包括()。Ⅰ.结构化金融衍生工具Ⅱ.期货合约Ⅲ.期权合约Ⅳ.互换交易合约
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。
具有两种基础资产,可以择优执行其中一种(任选期权)的是()。
下列属于财政政策工具的有()。Ⅰ.公开市场业务Ⅱ.税收Ⅲ.政府债券Ⅳ.汇率政策
下列关于债券成交原则的说法中,正确的是()。Ⅰ.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券Ⅱ.时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交Ⅲ.价格优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提
货币政策的营运目标包括()。Ⅰ.中介目标Ⅱ.最终目标Ⅲ.操作目标Ⅳ.初级目标
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为()。Ⅰ.息票累积债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.贴现债券Ⅳ.实物债券
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。
在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。
随机试题
Firstitwaspets,thenfish.Nowit’spoultryandpigs.The【C1】________ofanimalsallowedtofeedoninsectsisgrowing.Anew
发审委的常设办事机构为证监会()
《灯下漫笔》一文主要抨击的对象是()
Methodsofstudyingvary;whatworks【21】forsomestudentsdoesn’tworkatallforothers.Theonlythingyoucandoisexperimen
善治鼻渊头痛的药物是
男性,42岁,劳累后右髋骨轻微酸痛1年余,加重半个月。X线片发现右股骨颈及粗隆间膨胀性改变,中央透亮,边缘有硬化带,无骨折,考虑为骨囊肿。宜采取以下哪项措施
前伸髁导斜度为24°时,侧方髁导斜度应为
[2012年,第35题]在单缝夫琅和费衍射实验中,波长为λ的单色光垂直入射到单缝上,对应于衍射角φ=30°方向上,若单缝处波阵面可分成3个半波带。则缝宽a等于()。
复函常用()作为结束语。
A.Search,don’tfile.B.Makeanappointmentrightafterwork.C.Figureoutyourcoreworkactivities.D.Avoidinstantmessaging
最新回复
(
0
)