证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

admin2017-03-17 36

问题证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

选项 A、“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B、“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C、“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D、“董事会——投资决策部门”的二级体制

答案C

解析证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CTwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

上市公司发行新股的推荐核准程序为：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。()
首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。()
根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有()。Ⅰ．承担最后贷款人的职责Ⅱ．依法制定和执行货币政策Ⅲ．负责制定和实施人民币汇率政策Ⅳ．对银行业金融机构实行并表监督管理Ⅴ．发行人民币，管理人民币流通
关于权证的表述，以下说法正确的有()。Ⅰ．权证具有一定的权利，故也有交易的价值Ⅱ．权证具有债权的性质Ⅲ．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价Ⅳ．权证的交易方式与股票类
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。
以下属于国际证监会认为金融衍生工具伴随的风险是()。Ⅰ．信用风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．流动性风险
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。
下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是()。
金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是()。
关于红筹股，下列描述正确的有()。Ⅰ．红筹股不属于外资股Ⅱ．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票Ⅲ．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ．红筹股属于境外上市外资股

随机试题

SharonKeatingwasworriedaboutherkidswhenshegotadivorce.Herdaughtersays,"Iwasfeeling...likedownandsadandeve
在炎热的环境中，下列生理反应有利于保持体温相对恒定的是()。
下列发热性疾病中，不伴有单纯疤疹的是
刘某在公众号“案例观止”上署名“法的囚徒”发表题为“法院如何做出强制利润分配．最高法院案例”一文。某出版社的《最高法院公司法案例集》收录该文，某教材编写单位将该文反映的案例作为典型案例编入《公司法案例教程》，“法治纵横”公众号转载了该文。下列哪一说法是正确
用贝克曼梁测定弯沉时，测得的结果必须进行温度修正。()
铁路行车基本闭塞法有自动闭塞和（）两种。
按我国城镇道路技术标准要求，()必须设置中央分隔带。
某投资者L预期甲股票价格将会下跌，于是与另一投资者Z订立期权合约，合约规定有效期限为三个月，L可按每股10元的价格卖给Z甲股票5000股，期权价格为0．5元／股。影响期权价格(期权费)的因素是()。
(2002年考试真题)对各项财产物资的盘点结果编制并据以调整账面记录的原始凭证是()。
北伐战争

最新回复(0)

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司发行新股的推荐核准程序为：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。()

首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有()。Ⅰ．承担最后贷款人的职责Ⅱ．依法制定和执行货币政策Ⅲ．负责制定和实施人民币汇率政策Ⅳ．对银行业金融机构实行并表监督管理Ⅴ．发行人民币，管理人民币流通

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。

以下属于国际证监会认为金融衍生工具伴随的风险是()。Ⅰ．信用风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．流动性风险

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。

下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是()。

金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是()。

SharonKeatingwasworriedaboutherkidswhenshegotadivorce.Herdaughtersays,"Iwasfeeling...likedownandsadandeve

在炎热的环境中，下列生理反应有利于保持体温相对恒定的是()。

下列发热性疾病中，不伴有单纯疤疹的是

用贝克曼梁测定弯沉时，测得的结果必须进行温度修正。()

铁路行车基本闭塞法有自动闭塞和（）两种。

按我国城镇道路技术标准要求，()必须设置中央分隔带。

某投资者L预期甲股票价格将会下跌，于是与另一投资者Z订立期权合约，合约规定有效期限为三个月，L可按每股10元的价格卖给Z甲股票5000股，期权价格为0．5元／股。影响期权价格(期权费)的因素是()。

(2002年考试真题)对各项财产物资的盘点结果编制并据以调整账面记录的原始凭证是()。

北伐战争