证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

admin2017-03-17 56

问题证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

选项 A、“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B、“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C、“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D、“董事会——投资决策部门”的二级体制

答案C

解析证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CTwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()
对发起设立的公司来说，发起人是公司的大股东。()
上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()
有()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ．净资本为人民币4000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。
通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()。
下列关于债券交易报价说法错误的有()。Ⅰ．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市Ⅱ．目前，国债交易采用全价交易Ⅲ．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易Ⅳ．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金
下列关于基金管理费的说法，正确的是()。Ⅰ．基金管理费根据基金收益的高低计提11，基金管理费按照基金净资产值的一定比例从基金资产中计提Ⅲ．基金管理费收取的比例比基金托管费低Ⅳ．基金管理费是支付给基金管理人的报酬
股权融资不包括()。
基金会计报表一般包括()。Ⅰ．现金流量表Ⅱ．资产负债表Ⅲ．利润表Ⅳ．净值变动表

随机试题

在Windows7中，用“创建快捷方式”创建的图标()
在住院处办理完入脘手续后，可免去沐浴的病人是
A．急性肠梗阻B．感染性休克C．肺炎高热D．慢性十二指肠瘘E．挤压综合征代谢性酸中毒最易发生于
SDH传输网最基本的同步传送模块是STM-1，其信号速率为()kbit。／s。
虽然知识产权本质上是程度不一的知识垄断，但是由知识产权引起的知识垄断情形中的“垄断”含义与传统的反垄断法中“垄断”的含义有很大区别。由知识产权引起的“知识垄断”，主要是指知识产权法授予的排他权；如果该种排他权导致了相应产品或服务的市场垄断，那么“知识垄断”
A:I’mreallygettingfedupwiththesalespersonswhokeepcalling.B:______
用恒等变形法或提公因式法化简极限函数，再用等价无穷小代换求出结果．[*]
设向量组α1，α2，…，αn-1为n维线性无关的列向量组，且与n维非零列向量β1，β2正交．证明：β1，β2线性相关．
Theincreaseininternationalbusinessandinforeigninvestmenthascreatedaneedforexecutiveswithknowledgeofforeignl
WhichofthefollowingsentencesisINCORRECT?

最新回复(0)

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()

对发起设立的公司来说，发起人是公司的大股东。()

上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。

通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()。

股权融资不包括()。

基金会计报表一般包括()。Ⅰ．现金流量表Ⅱ．资产负债表Ⅲ．利润表Ⅳ．净值变动表

在Windows7中，用“创建快捷方式”创建的图标()

在住院处办理完入脘手续后，可免去沐浴的病人是

A．急性肠梗阻B．感染性休克C．肺炎高热D．慢性十二指肠瘘E．挤压综合征代谢性酸中毒最易发生于

SDH传输网最基本的同步传送模块是STM-1，其信号速率为()kbit。／s。

A:I’mreallygettingfedupwiththesalespersonswhokeepcalling.B:______

用恒等变形法或提公因式法化简极限函数，再用等价无穷小代换求出结果．[*]

设向量组α1，α2，…，αn-1为n维线性无关的列向量组，且与n维非零列向量β1，β2正交．证明：β1，β2线性相关．

Theincreaseininternationalbusinessandinforeigninvestmenthascreatedaneedforexecutiveswithknowledgeofforeignl

WhichofthefollowingsentencesisINCORRECT?