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关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法错误的是( )。
关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法错误的是( )。
admin
2009-11-19
72
问题
关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法错误的是( )。
选项
A、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C、取得基金从业资格的人员不少于50人,且不低于员工人数的1/2
D、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事5年以上基金业务或者7年以上证券、金融业务的工作经历
答案
B,C,D
解析
专业基金销售机构申请基金代销业务资格除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项至第(七)项、第十条第(三)项和第(四)项以及第十一条第(一)项和第(二)项规定的条件外,还应当具备下列条件:①有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围;②主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;③取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2;④中国证监会规定的其他条件。《证券投资基金销售管理办法》第十一条第(一)项是指“注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本”;第十一条第(二)项是指“高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历”。
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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