首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法错误的是( )。
关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法错误的是( )。
admin
2009-11-19
68
问题
关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法错误的是( )。
选项
A、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C、取得基金从业资格的人员不少于50人,且不低于员工人数的1/2
D、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事5年以上基金业务或者7年以上证券、金融业务的工作经历
答案
B,C,D
解析
专业基金销售机构申请基金代销业务资格除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项至第(七)项、第十条第(三)项和第(四)项以及第十一条第(一)项和第(二)项规定的条件外,还应当具备下列条件:①有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围;②主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;③取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2;④中国证监会规定的其他条件。《证券投资基金销售管理办法》第十一条第(一)项是指“注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本”;第十一条第(二)项是指“高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历”。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CgUg777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
某上市公司发行股份购买资产,董事会决议公告日前20个交易日、30个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为20元每股、22元每股、25元每股和30元每股,则以下发行股份的价格符合相关规定的有()。[2015年9月真题
根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法正确的有()。[2018年9月真题]Ⅰ.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%Ⅱ.网上投资者有效申购倍数超过100
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,某个人投资者为合格投资者,则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有()。[2018年12月真题]Ⅰ.公开发行的可转换公司债券,债券信用评级为AA+Ⅱ.资产支持证券Ⅲ.非公开发
甲公司公开发行股票并在创业板上市,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》,关于风险因素披露的说法正确的有()。[2018年12月真题]Ⅰ.风险因素中不得包含发行人竞争优势及类似表述Ⅱ.一项风
甲企业2013年11月3日销售10万件产品给乙企业,售价20元,成本10元,约定保质期5个月,如果发生质量问题,5个月内可以退回。甲企业已于2013年12月31日,根据以往的经验确认可能的退货率为10%。2014年3月31日,甲公司2013年的会计报表经批
2017年,甲公司以持有的对其他公司的长期股权投资(重大影响)换入无关联关系的乙公司持有的一栋厂房和一项土地使用权。甲公司换出长期股权投资的账面价值为5200万元,其中成本4800万元,损益调整300万元、其他综合收益100万元(享有被投资单位因以公允价值
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。[2017年6月真题]Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可Ⅱ.刊登证券发行募集
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果,可以将债券划分为()。[2017年6月真题]Ⅰ.正常类Ⅱ.关注类Ⅲ.风险类Ⅳ.违约类Ⅴ.损失类
上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有()。[2016年5月真题]Ⅰ.境内战略投资者Ⅱ.已具备2年A股投资经验的个人投资者Ⅲ.信托公司的信托产品Ⅳ.基金公司的专户产品Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公
随机试题
题图3-8所示液压系统可实现“快进-工进-快退-原位停止及液压泵卸荷”的工作循环,试完成下列要求:分析系统由哪些基本回路组成?
由多振子电子探头边缘产生的,不在超声主声束方向的外加声束称为()
某患者发现双下肢水肿。查血常规:Hb105g/L,RBC3.60T/L,PLT68G/L,Neu1.62G/L(2~7),Neu%71.58%(50~70),WBC2.76G/L;尿沉渣分析:尿蛋白(一),尿白细胞(一),尿酮体(±),尿潜血(±);
建设工程存在风险,不属于建设工程质量风险的是( )。
电子信息机房根据机房的使用性质、管理要求及重要数据丢失或网络中断在经济或社会上造成的损失或影响程度分为()。
在订立保险合同时,由于行为人不合法,或者采取欺诈胁迫手段订立,或者违反法律或行政法规,将导致此保险合同成为( )。
在马斯洛的需要层次理论中,发挥个人潜能的需要属于()。
运用下列生物工程技术培育生物新品种,操作过程中能形成愈伤组织的是()。
以下犯了形而上学错误的有()。
-1,64,27,343,( )。
最新回复
(
0
)