首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
督察长检查公司内部风险控制情况.应当重点关注的事项不包括( )。
督察长检查公司内部风险控制情况.应当重点关注的事项不包括( )。
admin
2021-04-28
63
问题
督察长检查公司内部风险控制情况.应当重点关注的事项不包括( )。
选项
A、公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
B、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度、业务操作流程
C、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
D、公司员工是否严格有效执行公司章程制度
答案
A
解析
督察长检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项包括:
(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度、业务操作流程;
(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度;
(3)公司员工是否严格有效执行公司章程制度。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Cgmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金托管协议是()签订的协议。
()是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
基金年度报告中不必披露的财务指标是()。
基金合同生效10年以上的,应当登载最近()个完整会计年度的业绩。
基金的信息技术系统服务不包括()。
根据基金管理公司风险管理指引的规定,投资合规性风险管理的措施不包括()。
客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。
基金销售人员从事基金销售活动,下列属于禁止性情形的是()。I.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.拒绝利用基金资产进行利益输送Ⅳ.与投资者以口头形式约定利益分成
内部控制监督中,加强“内部人"的监督措施的是()。I.建立基金管理人重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行Ⅱ.建立部门之间相互牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不
随机试题
嘘をついてごまかそうとしても、妻には何でも________のようだ。最初から正直に謝っていたら、怒られなかったのかな。
患者,男,48岁。既往有高血压病史22年。近5天来受凉后出现低热,2小时前突感胸部持续性疼痛,呈刀割样,服用“救心丸”后不缓解,入院检查:血压(左上肢)110/70mmHg、(右上肢)180/110mmHg,双肺(一),心界不大,心尖部3/5级收缩期吹
下列情况中当事人取得票据权利的是()。
在接受委托后,下列关于前后任注册会计师沟通的说法中不正确的是()。
从某合金钢中含碳量x与某性能指标y的10组数据,得如表2.2—2所示结果。[2007年真题]x与y的相关系数为()。
具体行政行为的效力不包括()。
甲委托乙销售一批首饰并交付。乙以自己名义与丙签订买卖合同,并约定额外赠送丙一批服装。乙因此与丁签订服装买卖合同。乙依约向丙交付首饰,但因丁不能向乙交付服装导致乙无法向丙交付服装。丙以此为由拒绝向乙支付首饰款。下列选项中正确的是()
Horsesareusedinguardingherbs,carryingmeninlandswheretherearenoroads,andhelpingfarmersworktheirland.Pigeons
NationalSpellingBeeEveryyear,thebestyoung【T1】______fromaroundtheworld【T2】______inWashington,D.C.fortheNatio
Geothermal(地热的)energyhasbeenusedforthousandsofyearsinsomecountriesforcookingandheating.Itissimplypowerderived
最新回复
(
0
)