督察长检查公司内部风险控制情况．应当重点关注的事项不包括( )。

admin2021-04-28 52

问题督察长检查公司内部风险控制情况．应当重点关注的事项不包括( )。

选项 A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
B、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度、业务操作流程
C、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
D、公司员工是否严格有效执行公司章程制度

答案A

解析督察长检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项包括：
(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度、业务操作流程；
(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度；
(3)公司员工是否严格有效执行公司章程制度。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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督察长检查公司内部风险控制情况．应当重点关注的事项不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

基金托管人的职责不包括()。

基金监管的基本原则不包括()。

下列不属于我国基金业创新阶段的特点的是()。

客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

基金信息披露的禁止行为不包括()。

关于DIC的预防，正确的是

以下情形中行为人属于法律上的认识错误的是(　　　)。

证券投资基金主要将基金投资于(　　)。

对新办小型商贸企业的增值税管理，下列表述正确的有()。

有知名作家要来你所在的铁路派出所进行交流采风活动，为了更好地展示警营风采，做好接待，领导让你负责此次活动，你认为工作的重点是什么?

根据加里培林的心智技能形成理论，个体对实际事物本身或其模型、图表等进行操作的阶段是()

中央银行与财政部门的关系主要体现在哪几个方面?

Thefineneedlesareused______.Whyaresometattooistscalled"responsible"?

BargainbookshoppersmusthavebeenpleasedlookingatAmazon’sbestsellerlistthisweekend:Theonlinebooksellerhaddropped

A、BecausetheybelieveFacebookcouldtellaperson’scapacity.B、Becausetheyconsideritasanefficientwaytotestloyalty.

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()是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

基金托管人的职责不包括()。

基金监管的基本原则不包括()。

下列不属于我国基金业创新阶段的特点的是()。

客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

基金信息披露的禁止行为不包括()。

关于DIC的预防，正确的是

以下情形中行为人属于法律上的认识错误的是( )。

证券投资基金主要将基金投资于( )。

对新办小型商贸企业的增值税管理，下列表述正确的有()。

有知名作家要来你所在的铁路派出所进行交流采风活动，为了更好地展示警营风采，做好接待，领导让你负责此次活动，你认为工作的重点是什么?

根据加里培林的心智技能形成理论，个体对实际事物本身或其模型、图表等进行操作的阶段是()

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以下情形中行为人属于法律上的认识错误的是(　　　)。

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