根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下( )情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．公开发行证券上市当年

admin2018-10-21 22

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下( )情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：
(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)公开发行证券上市当年即亏损。
(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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证券一般从业资格

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是()。

现金流量表的基本结构包括()。Ⅰ．合作贸易活动产生的现金流量Ⅱ．筹资活动产生的现金流量Ⅲ．投资活动产生的现金流量Ⅳ．经营活动产生的现金流量

持有区间收益中的收入回报包括()。Ⅰ．分红Ⅱ．股票、债券、房地产等资产价格的增加／减少Ⅲ．利息Ⅳ．租金

下列属于常用的财务杠杆比率的是()。Ⅰ．资产负债率Ⅱ．权益乘数和负债权益比Ⅲ．利息倍数Ⅳ．资产收益率

国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅱ．香港银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

2010年9月，中国证监会发布了()，对证券公司借入次级债务进行了规范。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立()。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．产品风险评估Ⅲ．充分披露Ⅳ．实地调查

A．风气内动B．寒从中生C．湿浊内生D．津伤化燥E．火热内生

设A，B，C为三个事件，则“A，B，C中至少有一个不发生”这一事件可表为()。

岩土工程勘察中，钻进较破碎岩层时，岩芯钻探的岩芯采取率最低不应低于下列哪个选项的数值?()

根据《中华人民共和国旅游法》第一条规定，下列关于其立法目的表述正确的有()。

下列哪些做法属于行为导向型主观考评方法?()

Whichoftheletter"u"inthefollowingwordshasadifferentpronunciationfromothers?

下调金融机构人民币存款准备金率。以保持银行体系流动性合理充裕，引导货币信贷平稳适度增长。这一决定对实体经济的传导机制是()。

下列选项中，可以假释的是()

Formanyyears,wehavebeenledtobelievethataperson’sintellectualintelligenceisthegreatestpredictorofsuccess.Soci

Childrenhavetheirown【C1】inplayinggames.Theyseldomneeda【C2】and【C3】__troubletokeepscore.Theydon’tca

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是()。

现金流量表的基本结构包括()。Ⅰ．合作贸易活动产生的现金流量Ⅱ．筹资活动产生的现金流量Ⅲ．投资活动产生的现金流量Ⅳ．经营活动产生的现金流量

持有区间收益中的收入回报包括()。Ⅰ．分红Ⅱ．股票、债券、房地产等资产价格的增加／减少Ⅲ．利息Ⅳ．租金

下列属于常用的财务杠杆比率的是()。Ⅰ．资产负债率Ⅱ．权益乘数和负债权益比Ⅲ．利息倍数Ⅳ．资产收益率

国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅱ．香港银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

2010年9月，中国证监会发布了()，对证券公司借入次级债务进行了规范。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立()。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．产品风险评估Ⅲ．充分披露Ⅳ．实地调查

A．风气内动B．寒从中生C．湿浊内生D．津伤化燥E．火热内生

设A，B，C为三个事件，则“A，B，C中至少有一个不发生”这一事件可表为()。

岩土工程勘察中，钻进较破碎岩层时，岩芯钻探的岩芯采取率最低不应低于下列哪个选项的数值?()

根据《中华人民共和国旅游法》第一条规定，下列关于其立法目的表述正确的有()。

下列哪些做法属于行为导向型主观考评方法?()

Whichoftheletter"u"inthefollowingwordshasadifferentpronunciationfromothers?

下调金融机构人民币存款准备金率。以保持银行体系流动性合理充裕，引导货币信贷平稳适度增长。这一决定对实体经济的传导机制是()。

下列选项中，可以假释的是()

Formanyyears,wehavebeenledtobelievethataperson’sintellectualintelligenceisthegreatestpredictorofsuccess.Soci

Childrenhavetheirown【C1】______inplayinggames.Theyseldomneeda【C2】______and【C3】______troubletokeepscore.Theydon’tca

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