首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于( )。 I.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于( )。 I.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者
admin
2021-04-23
60
问题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于( )。
I.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料:①路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等;②定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等;③确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;④信息披露文件与申报备案文件;⑤其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ckug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于证券交易采用的计价单位,下列选项正确的有()。Ⅰ.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ.权证为“每份权证价格”Ⅳ.债券为“每元面值债券的价格”
下列关于公司型基金的描述中,正确的有()。Ⅰ.它是通过基金契约的形式设立的基金Ⅱ.根据投资公司章程营运基金Ⅲ.筹集的资金是公司法人的资本Ⅳ.它是具有独立法人地位的股份投资公司
()是证券化基础资产的原始所有者。
()的做法简单地说就是:不做业务,不承担风险。
在主板上市,发行人在财务与会计方面,发行前股本总额()。
法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有()。Ⅰ.股份公司只能用未分配利润支付红利Ⅱ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ.公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ.红利的支付不能减少其注册资本
下列关于证券委托形式的说法中,正确的有()。Ⅰ.客户进行柜台委托,必须亲自到证券营业部交易柜台办理Ⅱ.客户通过柜台委托面对面办理手续,可以加强委托买卖双方的了解和信任Ⅲ.客户进行自助终端委托,可以通过电脑上的客户端委托软件进行Ⅳ.在传真委托
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管
下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是()。Ⅰ.代办股份转让系统又称三板Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列属于部门规章及规范性文件的是()。Ⅰ.《中华人民共和国企业破产法》Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ
随机试题
被监视居住的人应当遵守的规定有
关于直接Coombs试验,说法错误的是A.检测血清中游离的不完全抗体B.可用于自身免疫性溶血性贫血的检测C.可定性检测D.可做半定量分析E.可用于药物诱导的溶血检测
患儿,男,3岁。近2月来食欲不振,厌恶进食,食而乏味,嗳气无酸腐,大便不调,但无酸臭,形体尚可,精神正常,舌质淡红,苔薄白,脉尚有力。其证型是
A、血压突然或短期内明显升高的同时,出现中枢神经系统功能障碍B、血压升高,且超声和X线提示大动脉有粥样硬化斑块C、血压升高,且有视网膜出血和渗出D、血压升高是某些疾病的表现之一E、绝大多数患者高血压病病因不明继发
在以( )计价方式的合同中,投标方只对合同承担单价报价的风险,即对单价的正确性和适宜性承担责任,而工程量变化的风险由招标方承担。
场内申购赎回ETF采用()的方式。
下列哪一种情形不构成累犯?()
人们凭借日常生活经验进行的思维活动叫()。
[2009年]椭球面S1是椭圆绕x轴旋转而成,圆锥面S2是过点(4,0)且与椭圆相切的直线绕z轴旋转而成.[img][/img]求S1与S2之间的立体体积.
A、Theydidn’tnoticethem.B、Theygavemythologicalexplanations.C、Theyignoredthem.D、Theychosetoavoidseeingthem.BHowd
最新回复
(
0
)