根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于( )。 I．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者

admin2021-04-23 72

问题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于( )。
  I．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告
  Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
  Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
  Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：①路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等；②定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等；③确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件；④信息披露文件与申报备案文件；⑤其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

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()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

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“学问之法，不惟无才，难以距师，核道实意，证实是非也”观点的提出者是()。

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()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_______名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_______人。()

下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

土方路基边线与边坡不应出现单向累计长度超过()的弯折。

依照《环境影响评价法》的规定，下列环评文件应由环境保护部审批的是()。

下列各项不属于顾客关系管理与顾客满意度持续改进的共同思想基础的是()。

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