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财经
下列属于证券经纪业务合规风险情形的有( )。
下列属于证券经纪业务合规风险情形的有( )。
admin
2013-05-10
74
问题
下列属于证券经纪业务合规风险情形的有( )。
选项
A、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
B、违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
C、超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务
D、提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
答案
A,B,C
解析
D项属于管理风险的表现。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CtDg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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