下列属于证券经纪业务合规风险情形的有(　　)。

admin2013-05-10 61

问题下列属于证券经纪业务合规风险情形的有(　　)。

选项 A、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
B、违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
C、超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务
D、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

答案A,B,C

解析 D项属于管理风险的表现。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CtDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()
客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()
委托买卖是证券经纪商的主要业务。()
在我国，证券交易所是经国务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。()
()是证券公司自营业务面临的主要风险。
在我国，证券交易所专用席位是用于()交易的席位。
中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的()
境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的()
目前国际应用较多的基本分析方法有()。
关于有效证券组合，下列说法错误的是()。

随机试题

请编一个函数fun，函数的功能是使实型数保留2位小数，并对第三位进行四舍五入(规定实型数为正数)。例如：实型数为1234．567，则函数返回1234．572000；实型数为1234．564，则函数返回1234．562000。注意：部分源程序存在文件P
拇指掌面基底部疼痛及弹响声1年，检查该部可触及一小结节，有压痛，伸屈拇指时可感到弹响发生于结节处，最可能诊断是
A．沙眼衣原体B．疱疹病毒C．人类免疫缺陷病毒D．苍白密螺旋体E．HPV艾滋病的病原体是
A．红色B．绿色C．黄色D．蓝色在人工作业的库房储存药品按质量状态实行色标管理合格药品为
借款人申请无担保流动资金贷款，须具备的条件中不正确的是()。
根据《民法通则》的规定，下列对诉讼时效的表述中，正确的是()。
一般来说，幼儿的体温因阳光照射而上升的幅度比成人小。可是人们发现，在汽车车厢内，如果温度较高，幼儿很容易中暑，而成人几乎很少出现这一现象，甚至在45℃的高温环境下待在车厢里一小时，也不会中暑。以下哪项如果为真，最能解释上述现象?
一个袋子中装有a+b个球，其中a个黑球，b个白球，随意地每次从中取出一球(不放回)，求前i次中恰好取k个黑球的概率．
已知代码下：DimstrSQLAsStringstrSQL="CreateTableStudent("strSQL=strSQL+"SnoCHAR(10)PRIMARYKEY，"strSQL=strSQL+"SnameVARCHAR(15)N
Conversation:Thefollowingisanarticleaboutwebstation.Afterreadingit,youarerequiredtocompletetheoutlinebelowit

最新回复(0)

下列属于证券经纪业务合规风险情形的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

委托买卖是证券经纪商的主要业务。()

在我国，证券交易所是经国务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。()

()是证券公司自营业务面临的主要风险。

在我国，证券交易所专用席位是用于()交易的席位。

中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的()

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的()

目前国际应用较多的基本分析方法有()。

关于有效证券组合，下列说法错误的是()。

请编一个函数fun，函数的功能是使实型数保留2位小数，并对第三位进行四舍五入(规定实型数为正数)。例如：实型数为1234．567，则函数返回1234．572000；实型数为1234．564，则函数返回1234．562000。注意：部分源程序存在文件P

拇指掌面基底部疼痛及弹响声1年，检查该部可触及一小结节，有压痛，伸屈拇指时可感到弹响发生于结节处，最可能诊断是

A．沙眼衣原体B．疱疹病毒C．人类免疫缺陷病毒D．苍白密螺旋体E．HPV艾滋病的病原体是

A．红色B．绿色C．黄色D．蓝色在人工作业的库房储存药品按质量状态实行色标管理合格药品为

借款人申请无担保流动资金贷款，须具备的条件中不正确的是()。

根据《民法通则》的规定，下列对诉讼时效的表述中，正确的是()。

一个袋子中装有a+b个球，其中a个黑球，b个白球，随意地每次从中取出一球(不放回)，求前i次中恰好取k个黑球的概率．

已知代码下：DimstrSQLAsStringstrSQL="CreateTableStudent("strSQL=strSQL+"SnoCHAR(10)PRIMARYKEY，"strSQL=strSQL+"SnameVARCHAR(15)N

Conversation:Thefollowingisanarticleaboutwebstation.Afterreadingit,youarerequiredtocompletetheoutlinebelowit

下列属于证券经纪业务合规风险情形的有(　　)。