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  3. 下列属于证券经纪业务合规风险情形的有(　　)。

下列属于证券经纪业务合规风险情形的有(　　)。

admin2013-05-10  77
问题 下列属于证券经纪业务合规风险情形的有(　　)。
选项 A、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
B、违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
C、超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务
D、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
答案A,B,C
解析 D项属于管理风险的表现。
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