根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得( )。

admin2021-02-01 27

问题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得( )。

选项 A、代客户下达交易指令
B、利用客户的交易编码进行交易
C、利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D、代客户接收、保管或者修改交易密码

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

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期货从业资格

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)个月各项风险控制指标符合规定标准。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是(　　)。

证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。(　　)

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

认识的本质是【】

公路隧道土建结构专项检查中材质检查项目有()。

有关质量管理体系文件的阐述，正确的包括(　　)。

根据施工许可制度的要求，建设项目因故停工，(　　)应当自中止施工之日起1个月内向发证机关报告。

对国家机关、国有金融机构、国有企业事业单位进行监督的单位()

汇票转让只能采用背书的方式，而不能仅凭单纯交付方式。()

长期股权投资在成本法核算下，只要被投资单位宣告现金股利就应确认投资收益。()

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证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是( )。

证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。( )

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按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

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认识的本质是【】

公路隧道土建结构专项检查中材质检查项目有()。

有关质量管理体系文件的阐述，正确的包括( )。

根据施工许可制度的要求，建设项目因故停工，( )应当自中止施工之日起1个月内向发证机关报告。

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证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)个月各项风险控制指标符合规定标准。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是(　　)。

证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。(　　)

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

有关质量管理体系文件的阐述，正确的包括(　　)。

根据施工许可制度的要求，建设项目因故停工，(　　)应当自中止施工之日起1个月内向发证机关报告。