根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得( )。

admin2021-02-01 61

问题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得( )。

选项 A、代客户下达交易指令
B、利用客户的交易编码进行交易
C、利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D、代客户接收、保管或者修改交易密码

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

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期货法律法规

期货从业资格

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得( )。

期货法律法规

期货从业资格

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有(　　)名、拟开展介绍业务的营业部至少有(　　)名具有期货从业人员资格的业务人员。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是(　　)。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

使用减毒活疫苗预防病毒性疾病时，哪一项不属于潜在性的危险因素()

具体的国际市场定价策略有()

六经传变中，“并病”最确切的涵义是下列哪项

1908年日本眼科医生报告一例大动脉炎的眼病表现主动脉弓几个主要分支动脉病变

依据危险因素的可干预性排序主要包括

企业集团财务公司外部结算业务不包括()。

下列选项中，属于犯罪对象的是()(2015年非法学基础课单选第2题)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得( )。

期货法律法规

期货从业资格

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是( )。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据( )，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

使用减毒活疫苗预防病毒性疾病时，哪一项不属于潜在性的危险因素()

具体的国际市场定价策略有()

六经传变中，“并病”最确切的涵义是下列哪项

1908年日本眼科医生报告一例大动脉炎的眼病表现主动脉弓几个主要分支动脉病变

依据危险因素的可干预性排序主要包括

企业集团财务公司外部结算业务不包括()。

下列选项中，属于犯罪对象的是()(2015年非法学基础课单选第2题)

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有(　　)名、拟开展介绍业务的营业部至少有(　　)名具有期货从业人员资格的业务人员。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是(　　)。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。