根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得( )。

admin2021-02-01 38

问题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得( )。

选项 A、代客户下达交易指令
B、利用客户的交易编码进行交易
C、利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D、代客户接收、保管或者修改交易密码

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

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期货从业资格

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得( )。

期货法律法规

期货从业资格

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。(　　)

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确(　　)的协作程序和规则。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据(　　)制定的。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。(　　)

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前(　　)个月月末的风险监管报表。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取(　　)等必要的风险处置措施。

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尤其以在陶器上绘制彩色图案而异于其他文化遗存，又被称之为“彩陶文化”的是()文化。

在数据库逻辑结构设计阶段，需要(51)阶段形成的(52)作为设计依据。(52)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得( )。

期货法律法规

期货从业资格

申请经理层人员的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。( )

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据( )制定的。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。( )

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按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准不包括()。

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简述我国《民法典》对法定继承人的范围是如何规定的。[暨南大学2018年研]

下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是()。

根据《会计法》的规定，下列企业中，应当设置总会计师的有()。

垄断竞争市场与完全竞争市场的关键差别是完全竞争产品______差别，而垄断竞争产品______差别。

尤其以在陶器上绘制彩色图案而异于其他文化遗存，又被称之为“彩陶文化”的是()文化。

在数据库逻辑结构设计阶段，需要(51)阶段形成的(52)作为设计依据。(52)

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。(　　)

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确(　　)的协作程序和规则。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据(　　)制定的。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。(　　)

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前(　　)个月月末的风险监管报表。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取(　　)等必要的风险处置措施。

垄断竞争市场与完全竞争市场的关键差别是完全竞争产品差别，而垄断竞争产品差别。