首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于突破另类子公司业务底线的是( )。 Ⅰ.在某地开设办事处 Ⅱ.投资高杠杆的结构化资产管理产品 Ⅲ.向投资者募集资金开展基金业务 Ⅳ.用自有资金进行投资
下列属于突破另类子公司业务底线的是( )。 Ⅰ.在某地开设办事处 Ⅱ.投资高杠杆的结构化资产管理产品 Ⅲ.向投资者募集资金开展基金业务 Ⅳ.用自有资金进行投资
admin
2021-01-02
54
问题
下列属于突破另类子公司业务底线的是( )。
Ⅰ.在某地开设办事处 Ⅱ.投资高杠杆的结构化资产管理产品 Ⅲ.向投资者募集资金开展基金业务 Ⅳ.用自有资金进行投资
选项
A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅲ Ⅳ
答案
C
解析
另类子公司不得存在下列行为:向投资者募集资金开展基金业务;从事或变相从事实体业务,财务投资的除外;下设任何机构;投资违背国家宏观政策和产业政策;以商业贿赂等非法手段获得投资机会,或者违法违规进行交易;以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提;为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利;从事融资类收益互换业务;投资于高杠杆的结构化资产管理产品;违反法律法规规定或合同约定的保密义务;证监会和证券业协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DDug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()从广义上讲是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。
()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
下列属于政府债券特征的是()。Ⅰ.流通性差Ⅱ.安全性高Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇
公募发行是适合于()的发行人。Ⅰ.证券发行数量多Ⅱ.筹资额大Ⅲ.节省发行费用Ⅳ.准备申请证券上市
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。
()负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
开设证券账户应当遵循的原则包括()。Ⅰ.公正性Ⅱ.合法性Ⅲ.有效性Ⅳ.真实性
选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好,符合下列规定的是()。①公司内部控制制度健全②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格③最近十二个月内未受到中国证监会的行
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,正确的是()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间Ⅲ
随机试题
中华人民共和国成立前,老舍以小说创作为主;中华人民共和国成立后,以戏剧创作为主。()
患者,男,50岁。患有糖尿病,今日体温39℃,食欲减退,恶心、呕吐及腹痛,护理查体:嗜睡状态,呼吸加深加快,呼气有烂苹果味,皮肤干燥,考虑可能是合并
标准误的意义是
反映价格水平变动对居民生活费用的实际影响的指数是()。
通过英语学习,学生应理解外国文化,加深对祖国文化的理解,进而拓展文化视野,形成跨文化交际意识和初步的跨文化交际能力。
牛顿在科学上的贡献是多方面的,最重要的是()。
肌萎缩侧索硬化症(ALS),俗称“渐冻症”。某科研团队研究发现,ALS的疾病发展与肠道微生物AM菌的数量密切相关。研究人员观察和比较了37名ALS患者及29名健康亲属的肠道菌群和血液、脑脊液样本。他们发现肠道细菌菌株有差异,其中有一种菌株与烟酰胺的产生有关
函数fun的功能是进行数字字符转换。若形参ch中是数字字符’0’~’9’,则’0’转换成’9’,’1’转换成’8’,’2’转换成’7’,……,’9’转换成’0’;若是其他字符则保持不变;并将转换后的结果作为函数值返回。请在程序的下划线处填入正确的
窗口事件是指操作窗口时所引发的事件。下列事件中,不属于窗口事件的是
Peoplecouldeatmorecocoa-richproductssuchasdarkchocolatebutnotdrinkteaiftheywanttolowertheirbloodpressure,G
最新回复
(
0
)