对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

admin2019-01-08 47

问题对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

选项 A、1；5
B、1；10
C、3；5
D、3；10

答案D

解析对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DNwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为()。
按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。
我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行
下列属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。Ⅰ．基金风险水平与基金规模Ⅱ．时期选择Ⅲ．投资目标与范围Ⅳ．基金经理过往业绩
某一投资基金总资产为44．06亿元，负债为0．97亿元，基金总份额为46．8亿份，则基金份额净值是()元。
证券公司设立限定性集合资产管计划的净资本限额为()。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。
下列不属于银行间债券市场特征的是()。Ⅰ．交易结算风险由交易双方自行承担Ⅲ．参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者Ⅲ．具有股票投资者投资组合和融资便利的功能Ⅳ．由交易所提供结算担保和承担
下列关于证券账户的说法中，不正确的是()。Ⅰ．人民币普通股票账户简称B股账户Ⅱ．B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户Ⅲ．证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户Ⅳ．基金账户只能用
网上委托是指证券公司通过基于()的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

随机试题

在PHP的应用中类似于C语言中的指针的变量是
美国心理学家麦格雷戈于20世纪60年代提出了一对基于两种完全相反假设的理论，即__________与__________。
当前臂出血时，常压迫哪一动脉暂时止血()
某患者有15年肝炎史，现已诊断为肝硬化，近来鼻腔、牙龈出血，无继往出血史及家族史。
A、肺源性呼吸困难B、心源性呼吸困难C、血源性呼吸困难D、中毒性呼吸困难E、神经、精神性呼吸困难支气管哮喘出现
眶下间隙的下界是(　　　)
某工程施工合同中有关工程价款的约定内容如下：(1)签约合同价1600万元，其中，材料与设备费占合同价值的60％；(2)预付款比例为签约合同价的30％。工程进度达到未完合同价值中包括的材料与设备费相当于工程预付款金额时，开始从当月完成的工
某企业在2017年7月的经营过程中，支付桥闸通行费7035元，支付高速公路通行费8755元，均取得通行费发票(非财政票据)，则该企业上述发票可计算抵扣进项税额为()万元。
2010年成立的我国第三个副省级新区是()。
Everycultureattemptstocreatea"universeofdiscourse"foritsmembers,awayinwhichpeoplecaninterprettheirexperience

最新回复(0)

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为()。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行

下列属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。Ⅰ．基金风险水平与基金规模Ⅱ．时期选择Ⅲ．投资目标与范围Ⅳ．基金经理过往业绩

某一投资基金总资产为44．06亿元，负债为0．97亿元，基金总份额为46．8亿份，则基金份额净值是()元。

证券公司设立限定性集合资产管计划的净资本限额为()。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

网上委托是指证券公司通过基于()的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

在PHP的应用中类似于C语言中的指针的变量是

美国心理学家麦格雷戈于20世纪60年代提出了一对基于两种完全相反假设的理论，即__________与__________。

当前臂出血时，常压迫哪一动脉暂时止血()

某患者有15年肝炎史，现已诊断为肝硬化，近来鼻腔、牙龈出血，无继往出血史及家族史。

A、肺源性呼吸困难B、心源性呼吸困难C、血源性呼吸困难D、中毒性呼吸困难E、神经、精神性呼吸困难支气管哮喘出现

眶下间隙的下界是( )

某企业在2017年7月的经营过程中，支付桥闸通行费7035元，支付高速公路通行费8755元，均取得通行费发票(非财政票据)，则该企业上述发票可计算抵扣进项税额为()万元。

2010年成立的我国第三个副省级新区是()。

Everycultureattemptstocreatea"universeofdiscourse"foritsmembers,awayinwhichpeoplecaninterprettheirexperience

美国心理学家麦格雷戈于20世纪60年代提出了一对基于两种完全相反假设的理论，即与。

眶下间隙的下界是(　　　)