对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

admin2019-01-08 61

问题对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

选项 A、1；5
B、1；10
C、3；5
D、3；10

答案D

解析对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DNwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。
股票的市场价格一般是指()。
按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。
我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行
下列关于基金利润分配的说法中，正确的是()。Ⅰ．开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数Ⅱ．投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配Ⅲ．基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不
下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。
对基金投资进行限制的主要目的有()。Ⅰ．降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用Ⅳ．增加基金资产的收益水平
代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而()都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金发起人Ⅲ．基金托管
实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．产品风险评估Ⅲ．充分披露Ⅳ．实地调查
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

随机试题

Weshouldfacebravelyanydifficultieswemeetwith,otherwisewecannotmakegreaterprogress.
以下病史哪一项最有意义估计该患者二尖瓣面积最可能为
文氏电桥式正弦波发生器如图所示，电路的振荡频率f0约为()。
在寒冷地区的混凝土发生冻融破坏时，如果表面有盐类作用，其破坏程度：
研究发现，大西洋、太平洋海面水温的微小变化与南美洲亚马孙热带雨林地区火灾的面积具有密切联系，将这种联系建立数学模型，可以用来预测亚马孙热带雨林地区来年的火灾情况。以下哪项如果为真，最能支持上述观点?()
在变动成本法与完全成本法下，引起分期损益产生差异的原因是()。
根据我国法律规定，下列关于合伙企业的说法，正确的有()。
Collegestudentsaremorestressedoutthaneverbefore—atleastaccordingtothelatestfindingsofalarge,nationalsurveyth
Thechildren______happilyintheclassroomwhentheteachercamein.
Doingyourhomeworkisasurewaytoimproveyourtestscores,andthisisespeciallytrue______itcomestoclassroomtests.

最新回复(0)

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。

股票的市场价格一般是指()。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。

对基金投资进行限制的主要目的有()。Ⅰ．降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用Ⅳ．增加基金资产的收益水平

实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．产品风险评估Ⅲ．充分披露Ⅳ．实地调查

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

Weshouldfacebravelyanydifficultieswemeetwith,otherwisewecannotmakegreaterprogress.

以下病史哪一项最有意义估计该患者二尖瓣面积最可能为

文氏电桥式正弦波发生器如图所示，电路的振荡频率f0约为()。

在寒冷地区的混凝土发生冻融破坏时，如果表面有盐类作用，其破坏程度：

研究发现，大西洋、太平洋海面水温的微小变化与南美洲亚马孙热带雨林地区火灾的面积具有密切联系，将这种联系建立数学模型，可以用来预测亚马孙热带雨林地区来年的火灾情况。以下哪项如果为真，最能支持上述观点?()

在变动成本法与完全成本法下，引起分期损益产生差异的原因是()。

根据我国法律规定，下列关于合伙企业的说法，正确的有()。

Collegestudentsaremorestressedoutthaneverbefore—atleastaccordingtothelatestfindingsofalarge,nationalsurveyth

Thechildren______happilyintheclassroomwhentheteachercamein.

Doingyourhomeworkisasurewaytoimproveyourtestscores,andthisisespeciallytrue______itcomestoclassroomtests.