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  3. 证券交易内幕信息的知情人包括( )。 I．持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人

证券交易内幕信息的知情人包括( )。 I．持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人

admin2020-07-02  25
问题 证券交易内幕信息的知情人包括(    )。
    I．持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
    Ⅱ．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
    Ⅳ．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
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