对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。

admin2017-09-21 47

问题对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。

选项 A、各地证券业协会
B、上海、深圳证券交易所
C、中国证监会及其派出机构
D、中国证券业协会

答案C

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DRQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超()个交易日，案情复杂的，可以延长()个交易日。
M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是()。
某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的()。
基金客户个性化服务不包括()。
下列属于证券公司及其资管子公司的资产管理业务的是()。
A公司根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度。这体现了客户服务的()环节。
下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制的说法，不正确的有()。
基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。I．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

随机试题

以下有关皮瓣的叙述中哪项是错误的
宜治尿血、血淋涩痛的药物是宜治下焦血热所致出血证的药物是
心理评估不常用的方法是
下列哪一项属于透视的局限性()
用于干燥颗粒的设备
全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
()是政府通过调节利率来调节总需求水平，以促进充分就业、稳定物价和经济增长的一种宏观经济管理对策。[2014年11月、2013年5月三级真题]
社会主义职业道德反对享乐主义的基本根据是()。
小数法则是一种心理偏差，是指人们将小样本中某事件的概率分布看成是总体分布，抓住问题的某个特征直接推断结果，而不考虑这种特征出现的真实概率及与特征有关的其他原因。根据上述定义，下列属于小数法则的是：
ThefloodofwomenintothejobmarketboostedeconomicgrowthandchangedtheUSsocietyinmanyways.Manyin-homejobsthatu

最新回复(0)

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超()个交易日，案情复杂的，可以延长()个交易日。

M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是()。

某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的()。

基金客户个性化服务不包括()。

下列属于证券公司及其资管子公司的资产管理业务的是()。

A公司根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度。这体现了客户服务的()环节。

下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制的说法，不正确的有()。

基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。

以下有关皮瓣的叙述中哪项是错误的

宜治尿血、血淋涩痛的药物是宜治下焦血热所致出血证的药物是

心理评估不常用的方法是

下列哪一项属于透视的局限性()

用于干燥颗粒的设备

全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

()是政府通过调节利率来调节总需求水平，以促进充分就业、稳定物价和经济增长的一种宏观经济管理对策。[2014年11月、2013年5月三级真题]

社会主义职业道德反对享乐主义的基本根据是()。

小数法则是一种心理偏差，是指人们将小样本中某事件的概率分布看成是总体分布，抓住问题的某个特征直接推断结果，而不考虑这种特征出现的真实概率及与特征有关的其他原因。根据上述定义，下列属于小数法则的是：

ThefloodofwomenintothejobmarketboostedeconomicgrowthandchangedtheUSsocietyinmanyways.Manyin-homejobsthatu