下列关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有( )。 Ⅰ．机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利 Ⅱ．实行穿透式监管，对

admin2022-06-29 30

问题下列关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有( )。
Ⅰ．机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利
Ⅱ．实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)
Ⅲ．强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
Ⅳ．实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析资产管理业务实施监管的原则有：(1)机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利。(2)实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)。(3)强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节。(4)实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

()是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。

交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。

()是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括()和()。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()货币为面值、向()投资者发行的债券。

下列关于项目收益债券的说法中，正确的是()。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。

将事物的各个部分和要素联结成一个整体加以考察，从内在的相互关系中把握事物的本质和整体特征的思维方法是()

过量需求状态下常采用的手段是()

男性，56岁。劳累后心前区闷痛6年，近l周常因夜间胸痛而惊醒，发作时心电图特征为：Ⅱ、Ⅲ、AVF导联ST段呈单向曲线型上抬0．2mV，缓解后上抬消失，发作时最不宜用哪一个药物

A．重庆市石柱、南川，四川洪雅、峨眉等地B．四川洪雅、峨眉等地C．浙江东阳D．云南两北部及西藏东南部E．安徽滁州味连药材的主产地是

A．先煎B．后下C．包煎D．冲服E．烊化使用钩藤时应

发包人发生以下情形，且在催告的合理期限内仍未履行相应义务，承包人请求解除建设工程施工合同，人民法院应予以支持的是()。

因合同纠纷提起的诉讼中，双方当事人协议确定管辖法院时，只能以书面形式确定。(　　)

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括()。

人民警察执行职务，依法接受()的监督。

如果在一台主机的Windows环境下执行命令Pingwww．pku．edu．cn得到下列信息Pingingwww．pku．edu．cnEl62．105．131．113with32bytesofdata：Requesttim

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证券一般从业资格

()是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。

交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。

()是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括()和()。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()货币为面值、向()投资者发行的债券。

下列关于项目收益债券的说法中，正确的是()。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。

将事物的各个部分和要素联结成一个整体加以考察，从内在的相互关系中把握事物的本质和整体特征的思维方法是()

过量需求状态下常采用的手段是()

男性，56岁。劳累后心前区闷痛6年，近l周常因夜间胸痛而惊醒，发作时心电图特征为：Ⅱ、Ⅲ、AVF导联ST段呈单向曲线型上抬0．2mV，缓解后上抬消失，发作时最不宜用哪一个药物

A．重庆市石柱、南川，四川洪雅、峨眉等地B．四川洪雅、峨眉等地C．浙江东阳D．云南两北部及西藏东南部E．安徽滁州味连药材的主产地是

A．先煎B．后下C．包煎D．冲服E．烊化使用钩藤时应

发包人发生以下情形，且在催告的合理期限内仍未履行相应义务，承包人请求解除建设工程施工合同，人民法院应予以支持的是()。

因合同纠纷提起的诉讼中，双方当事人协议确定管辖法院时，只能以书面形式确定。( )

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括()。

人民警察执行职务，依法接受()的监督。

如果在一台主机的Windows环境下执行命令Pingwww．pku．edu．cn得到下列信息Pingingwww．pku．edu．cnEl62．105．131．113with32bytesofdata：Requesttim

因合同纠纷提起的诉讼中，双方当事人协议确定管辖法院时，只能以书面形式确定。(　　)